鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 编号： 鑫元创业板东说念主工智能指数型 发起式证券投资基金托管协议 基金经管东说念主：鑫元基金经管有限公司 基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 目 录 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 基金经管东说念主： 鑫元基金经管有限公司 住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层 法定代表东说念主： 龙艺 成立时刻： 2013 年 8 月 29 日 批准缔造机关及批准缔造文号： 中国证券监督经管委员会证监许可［2013］1115 号 组织样式: 有限拖累公司 注册成本：东说念主民币 17 亿元 缱绻期限： 永续缱绻 基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一说念 12 号 法定代表东说念主：张为忠 成立日历：1992 年 10 月 19 日 基金托管业务阅历批准机关：中国证监会 基金托管业务阅历文号：证监基金字2003105 号 组织样式：股份有限公司（上市） 注册成本： 293.52 亿元东说念主民币 缱绻期限：遥远存续 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 一、基金托管协议的依据、目标、原则妥协释 （一）依据 本协议依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简 称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券 投资基金信息败露经管办法》（以下简称《信息败露办法》）、《公开召募证券投资基金运 作衔尾第 3 号——指数基金衔尾》、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管章程》 （以下简称《流动性风险经管章程》）、《证券投资基金托管业务经管办法》、《证券投资 基金信息败露内容与方法准则第 7 号〈托管协议的内容与方法〉》、《鑫元创业板东说念主工智能 指数型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）过火他关联法律、法例制 定。 （二）目标 本协议的目标是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的撑抓、投资运作、净值 推断、收益分派、信息败露及相互监督等关联事宜中的权益、义务及职责，确保基金财产的 安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。 （三）原则 基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、诚实信用、充分保护基金份额抓有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，订立本协议。 （四）解释 除非本协议另有约定，本协议扫数术语与《基金合同》的相应术语具有疏通含义；若有 叛逆，应以基金合同为准，并依其条件解释。 （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关连安排见基金合同和招募说明 书的章程。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资步履运用监督权 投资对象进行监督。 本基金将投资于以下金融用具： 本基金的投资范围为具有精良流动性的金融用具，包括标的指数成份股及备选成份股 （含存托凭证）、除标的指数成份股及备选成份股除外的其他国内照章刊行或上市的股票 （包括主板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、港股通标的 股票、债券（包括国债、金融债、央行单子、企业债、公司债、中期单子、方位政府债、政 府支抓债券、政府支抓机构债券、次级债、可调节债券（含交易分离可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、金钱支抓证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括协 议入款、按期入款过火他银行入款等）、货币商场用具、股指期货、国债期货、股票期权以 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须妥当中国证监会关连章程）。 本基金可根据法律法例的章程参与融资、转融通证券出借业务。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适应设施后，可 以将其纳入投资范围。本基金不得投资于关连法律、法例、部门要领及《基金合同》不容投 资的投资用具。 行监督： （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱配置比例为： 基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）金钱的比例不低于基金金钱 的 90%；投资于标的指数成份股过火备选成份股的金钱不低于非现款基金金钱的 80%；投资 港股通标的股票的比例不向上股票金钱的 10%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货 和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金经管东说念主在履行适应设施后， 不错调整上述投资品种的投资比例。 （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以下投资限定： 数成份股过火备选成份股的金钱不低于非现款基金金钱的 80%；投资港股通标的股票的比例 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 不向上股票金钱的 10%； 应当保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10%； 证券边界的 10%； 过其各类金钱支抓证券推断边界的 10%； 产支抓证券时间，淌若其信用等级下跌、不再妥当投资模范，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内给予全部卖出； 所陈诉的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东说念主之外的身分以至基金不妥当该 比例限定的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致； 证券市值之和，不得向上基金金钱净值的 95%； 过基金金钱净值的 10%；本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得向上 基金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得向上上一交易日基金金钱净值的 20%；本基金抓有的股票市值和买入、卖出 股指期货合约价值，推断（轧差推断）应当妥当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 向上基金金钱净值的 15%；本基金在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金抓有的债券总市值的 30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得向上上一交易日基金金钱净值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，推断（轧差推断）应当妥当基 金合同对于债券投资比例的关联约定； 价值与有价证券市值之和，不得向上基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回 购）等； ○ 券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限金钱的范围； ○ ○ ○ ○ 投资不妥当本条上述章程的，基金经管东说念主不得新增出借业务； 过基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应抓有合约行权所需的全额现款或交易所执法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平 仓的期权合约面值不得向上基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数 推断； 股票合并推断，法律法例或监管部门另有要求的除外； 基金托管东说念主对上述目标的监督义务，仅限于监督由基金经管东说念主经管且由基金托管东说念主托管 的全部公募基金是否妥当上述比例限定。 （3）法律法例允许的基金投资比例调整期限 除上述第（2）中 2）、7）、9）、10）、16）左券定除外，因证券或期货商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限定等基金管 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 理东说念主之外的身分以至基金投资比例不妥当上述章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交 易日内进行调整，但中国证监会章程的稀奇情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。 基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起启动。 法律法例或监管部门取消或调整上述限定，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受关连限定或按调整后的章程实行。 进行监督： 根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列步履： （1）承销证券； （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽拖累的投资； （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外； （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交易、把握证券交易价钱过火他不正当的证券交易行动； （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行动。 法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，在基金经管东说念主履行适应程 序后，则本基金投资不再受关连限定或按照变更后的章程实行。 行监督。 基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、实践适度东说念主或者 与其有要害犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当妥当基金的投资标的和投资策略，谨守基金份额抓有东说念主利益优先原则，督察利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱实行。关连交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予败露。要害关联交易应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，在基金经管东说念主履行适应程 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 序后，则本基金投资不再受关连限定或按照变更后的章程实行。 如法律、法例或《基金合同》关联于基金从事关联交易的章程，基金经管东说念主和基金托管 东说念主事前相互提供与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构有要害犀利关系的公司名单及关联关 联方刊行的证券清单。两边有拖累确保其向对方提供的关联交易名单的的确性、准确性、完 整性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。一方的关联方名单变更后应实时发送另一方， 经对方阐发后，新的关联交易名单启动收效。基金托管东说念主仅按基金经管东说念主提供的基金关联方 名单为限，进行监督。淌若基金托管东说念主在运作中严格谨守了监督经过，基金经管东说念主仍违章进 行关联交易，并形成基金金钱耗费的，由基金经管东说念主承担拖累。 债券商场进行监督。 基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供妥当法律法例及行业模范的、经慎 重采纳的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结 算方式。基金托管东说念主根据基金经管东说念主提供的银行间债券商场交易敌手名单进行监督。基金管 理东说念主不错按期对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次 剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。 基金经管东说念主有拖累适度交易敌手的资信风险，由于交易敌手的资信风险引起的耗费，基 金经管东说念主应当负责向关连拖累东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此激勉的拖累及耗费。 进行监督。 基金经管东说念主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与酌量，严格测算与适度投资银 行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立关连投资限定轨制。淌若基金托管东说念主在运作 过程中谨守关联法律法例的章程和《基金合同》的约定监督经过，则对于由于入款银行信用 风险引起的耗费，不承担抵偿拖累。 如下所指“运动受限证券”与本协议以及基金合同所指“流动性受限金钱”界说存在不 同。就流动性受限金钱界说，请参照基金合同的“释义”部分。 基金经管东说念主投资运动受限证券，应事前根据中国证监会关连章程，明确基金投资运动受 限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险适度轨制，督察流动性风险、法律风险和操 魄力险等多样风险。 （1）本基金投资的运动受限证券须为经中国证监会批准或注册的非公开拓行股票、公 开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布重 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 大音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限 证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 （2）基金经管东说念主投资非公开拓行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要处分的基金投资比例限定失调、基金 流动性贫乏以及关连耗费等问题的应酬处分措施，以及关联特地情况的处置。基金经管东说念主应 在初次投资运动受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开拓行股票的关连流动性风险 处置预案。 基金经管东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险采用积极有 效的措施，在合理的时刻内灵验处分基金运作的流动性问题。对本基金因投资运动受限证券 导致的流动性风险，基金托管东说念主切实履行监督职责的，不承担相应拖累。如因基金经管东说念主原 因导致本基金出现耗费的，基金托管东说念主不承担任何拖累。 （3）基金经管东说念主应在基金投资非公开拓行股票后两个交易日内，在中国证监会章程媒 介败露所投资非公开拓行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金金钱净值的比例、锁按期等信息。 关联基金投资的运动受限证券应保证登记存管在关连基金名下，基金经管东说念主负责关连工 作的落实和融合，并保证基金托管东说念主大约平方查询。如因运动受限证券的登记存管不成保证 基金托管东说念主平方履行金钱撑抓拖累，关联此项基金金钱存管的拖累由基金经管东说念主承担。 如基金经管东说念主未谨守关连轨制、流动性风险处置决策以及投资额度和比例限定要求，导 致基金出现风险使基金托管东说念主承担抵偿拖累的，若基金托管东说念主此前已切实履行监督职责的， 基金经管东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遇到的耗费。 （4）本基金投资非公开拓行股票，基金经管东说念主应至少于实行投资指示之前两个责任日 将关联辛勤书面提交基金托管东说念主，并保证向基金托管东说念主提供的关联辛勤的确、准确、竣工。 关联辛勤如有调整，基金经管东说念主应实时提供调整后的辛勤。上述书面辛勤包括但不限于： 章程，对基金经管东说念主是否谨守法律法例进行监督，并审核基金经管东说念主提供的关联书面信息。 基金托管东说念主合计上述辛勤可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东说念主在投资运动受限证 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 券前就该风险的摒除或督察措施进行补充书面说明。基金托管东说念主有权视情况断绝实行关联指 令。因断绝实行该指示形成基金财产耗费的，基金托管东说念主不承担任何拖累，并有权讲述中国 证监会。 如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。 基金托管东说念主履行了本协议章程的监督职责后，不承担相应拖累。 （5）关连法律法例对基金投资运动受限证券有新章程的，从其章程。 术系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务经过，灵验督察和 适度风险，基金托管东说念主将对基金参与融资及转融通证券出借业务进行监督和复核。 （二）基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定金钱 处置和信息败露等方面的复核和监督。 当基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事务所观念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 （三）基金托管东说念主应根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金金钱净值 推断、各类基金份额净值推断、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 关连信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。 （四）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作过火他运作违犯《基金法》、 《基金合同》、 基金托管协议等关联章程时，应实时以书面样式讲述基金经管东说念主限期矫正，基金经管东说念主收到 讲述后应实时查对，并以书面样式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。 理东说念主对基金托管东说念主讲述的违章事项未能在限期内矫正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。 对基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面教导，必须在章程时刻内回应基金托管 东说念主并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法例、《基 金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金经管东说念主应积极配合 提供关连数据辛勤和轨制等。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 投资指示违犯法律、行政法例和其他关联章程，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即通 知基金经管东说念主，并讲述中国证监会。基金经管东说念主的上述违章失信步履给基金财产或基金份额 抓有东说念主形成的耗费，由基金经管东说念主承担。 金托管东说念主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即讲述基金管 理东说念主，并讲述中国证监会。如基金经管东说念主在上述过程中确有违章失信步履，给基金财产或基 金份额抓有东说念主形成的耗费，由基金经管东说念主承担。 经管东说念主限期矫正。基金经管东说念主的上述违章失信步履给基金财产或基金份额抓有东说念主形成的损 失，由基金经管东说念主承担。 基金经管东说念主无正当情理，断绝、防止基金托管东说念主根据本协议章程运用监督权，或采用拖 延、诓骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告戒仍不改正 的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金经管东说念主的上述违章失信步履给基金财产或基金份额 抓有东说念主形成的耗费，由基金经管东说念主承担。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主是否安全撑抓基金财产、是否分歧开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账 户、是否复核基金经管东说念主推断的基金金钱净值和各类基金份额净值、是否根据基金经管东说念主指 令办理计帐交收、进行关连信息败露和监督基金投资运作等步履。 基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无故未执 行或无故延长实行基金经管东说念主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违犯《基金法》、《基金 合同》、本托管协议过火他关联章程时，基金经管东说念主应实时以书面样式讲述基金托管东说念主限期 矫正，基金托管东说念主收到讲述后应实时查对并以书面样式向基金经管东说念主发出回函。在限期内， 基金经管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主 讲述的违章事项未能在限期内矫正的，基金经管东说念主应讲述中国证监会。基金经管东说念主发现基金 托管东说念主有要害违章步履，应立即讲述中国证监会和银行业监督经管机构，同期讲述基金托管 东说念主限期矫正。 基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关连辛勤以供基金 经管东说念主核查托管财产的竣工性和的确性，在章程时刻内回应基金经管东说念主并改正。 基金托管东说念主无正当情理，断绝、防止基金经管东说念主根据本协议章程运用监督权，或采用拖 延、诓骗等妙技妨碍基金经管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主建议告戒仍不改正 的，基金经管东说念主应讲述中国证监会。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 四、基金财产撑抓 （一）基金财产撑抓的原则 用、责罚、分派基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东说念主不合处 于本身实践适度之外的账户及财产承担拖累。 户。 基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的竣工与独处。 关当事东说念主确定到账日历并讲述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金 托管东说念主应实时讲述基金经管东说念主采用措施进行催收。由此给基金形成耗费的，基金经管东说念主应负 责向关联当事东说念主追偿基金的耗费，基金托管东说念主对基金经管东说念主的追偿步履应给予必要的协助与 配合，但对基金财产的耗费不承担拖累。 金钱，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金金钱（包括但不限于证券交易资金账 户内的资金、证券类基金金钱、期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，由于该 等机构或该机构会员单元等本协议当事东说念主外第三方的诓骗、疏忽、罪过或收歇等原因给基金 金钱形成的耗费等不承担拖累。 （二）召募资金的考证 召募期内销售机构按销售与干事代理协议的约定，将认购资金划入基金经管东说念主在具有托 管阅历的买卖银行开设的基金召募专用账户。该账户由基金经管东说念主开立并经管。基金召募期 满，发起资金的认购金额、发起资金提供方过火承诺的抓有期限妥当《基金法》、《运作办 法》等关联章程后，由基金经管东说念主遴聘妥当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所 进行验资，出具验资讲述，验资讲述需对发起资金提供方过火抓有份额进行有益说明，出具 的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。验资完成， 基金经管东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的金钱托管 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基金托管东说念主收到灵验认购资金当日以书面形 式阐发资金到账情况，并实时将资金到账凭证传真给基金经管东说念主，两边进行账务处理。 若基金召募期限届满或基金罢手召募时，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管 理东说念主按章程办理退款事宜。 （三）基金金钱托管专户的开立和经管 规的灵验指示办理资金收付。基金经管东说念主应根据法律法例及基金托管东说念主的关连要求，提供开 户所需的辛勤并提供其他必要协助。本基金的金钱托管专户的预留印鉴的钤记由基金托管东说念主 刻制、撑抓和使用。 的金钱托管专户的开立和使用，限于闲逸开展本基金业务的需要。金钱托管专户不得用于存 取现款或开立网银转账等功能。除因本基金业务需要，基金托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本 基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务 除外的行动。 （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和经管 立有益的证券账户。 经管东说念主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何 证券账户进行本基金业务除外的行动。 易结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易计帐，并与基金托管东说念主 开立的基金托管账户建立第三方存管关系。 （五）银行间商场债券托管和资金结算专户的开立和经管及商场准入备案 《基金合同》收效后，在妥当监管机构要求的情况下，基金经管东说念主负责以基金的口头申 请并取得插足宇宙银行间同行拆借商场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据 中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限拖累公司、银行间商场计帐所股份有限公司的关联规 定，以本基金的口头分歧在中央国债登记结算有限拖累公司、银行间商场计帐所股份有限公 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券交易的结算。基金托 管东说念主协助基金经管东说念主完成银行间债券商场准入备案。 （六）其他账户的开设和经管 经基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。新账户按关联执法 使用并经管。 （七）基金投资银行入款账户的开立和经管 协议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。 印鉴及基金经管东说念主公章。 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户经管等笃定。 账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的的确、准确。 （八）基金财产投资的关联什物证券、银行按期入款存单等有价凭证的撑抓 基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑抓库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限拖累公司、中国证券登记结算有限拖累公司、银行间商场清 算所股份有限公司或单子营业中心的代撑抓库。有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据 基金经管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实践灵验适度下的有价凭证在基金托管东说念主撑抓时间 的损坏、灭失，由此产生的拖累应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构实 际灵验适度或撑抓的什物证券、银行按期入款存单对应的财产不承担撑抓拖累。 （九）与基金财产关联的要害合同的撑抓 由基金经管东说念主代表基金签署的与基金关联的要害合同的原件分歧应由基金托管东说念主、基金 经管东说念主撑抓。除本协议另有章程外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金关联的要害合同期应 保证基金一方抓有两份以上的蓝本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原 件。基金经管东说念主在合同签署后 5 个责任日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献撑抓部门，撑抓期 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 限不低于法律法要领程的最低期限。基金经管东说念主未将关连合同投递基金托管东说念主的，基金托管 东说念主对关连合同不承担撑抓拖累。 对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金经管东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 五、指示的发送、阐发和实行 基金经管东说念主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金经管东说念主通过基金托管专户与 证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管专户与证券资金账户之间划款，即银证互 转；或由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的划款指示实行银证互转。 基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项付款指示，基金托 管东说念主实行基金经管东说念主正当合规且妥当本协议关连约定的指示、办理基金名下的资金交往等有 关事项。 基金经管东说念主发送的指示包括电子指示、纸质指示以及两边约定的其他方式发送的指示。 经管东说念主在启用电子指示前，应与托管东说念主另行签署托管电子指示直连协议或网上托管干事 协议。经管东说念主在发送纸质指示前，应根据两边约定的方式提供传真号、发送指示附件的邮箱 地址以及指示阐发东说念主员过火沟通方式。 （一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 基金经管东说念主应事前向基金托管东说念主提供书面的划款指示授权书（以下或称“授权书”）， 指定指示的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权书的内容包括被授权东说念主的名单、签章样本、权限、 预留印鉴和收效时刻。基金经管东说念主的划款指示授权书由基金经管东说念主的法定代表东说念主或其授权代 理东说念主签署并加盖公章，若由授权代理东说念主签署的，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金经管东说念主 应保证其提供的划款指示授权书中被授权东说念主个东说念主信息已得回被授权东说念主的同意。划款指示授权 书必须提前至少一个交易日以扫描件或以其他基金托管东说念主和基金经管东说念主书面阐发的方式发 送给基金托管东说念主，同期电话讲述基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到授权书当日回函或来电向基 金经管东说念主阐发。基金经管东说念主在而后三日内应将划款指示授权书的蓝本送交基金托管东说念主，划款 指示授权书原件未按时投递基金托管东说念主的，基金托管东说念主有权断绝实行该授权书对应的划款指 令，基金托管东说念主不承担由此形成的耗费。如收到的原件与副本不一致的，以经阐发的副本为 准。基金经管东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及 关连操作主说念主员除外的任何东说念主闪现，但法律法例或有权机关另有要求的除外。 （二）指示的内容 红付款、回购到期付款指示等）以过火它资金划拨的指示等。 收款户名、开户行、款项事由、支付时刻、到账时刻、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 授权东说念主署名。 （三）指示的发送、阐发和实行的时刻和设施 义务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行阐发，因基金经管东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指 令阐发，以至资金未能实时到账所形成的耗费，基金托管东说念主不承担任何拖累。基金托管东说念主依 照“授权书”章程的方法阐发指示灵验后，方可实行指示。对于被授权东说念主在授权范围内发出 的指示，基金经管东说念主不得否定其效用。基金经管东说念主应按照《基金法》、关联法律法例和《基 金合同》的章程，在其正当的缱绻权限和交易权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照其授权 权限发送划款指示。基金经管东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实行指示所必需的时刻。 一般划款指示（不含新股、新债、增发等申购指示）应在 15 点（指示截止时刻）前提交托 管东说念主，如基金经管东说念主要求本日某一时点到账，则指示需提前 2 个责任小时(责任时刻 9 点至 间，指示最迟不得晚于上昼 11：00 点（指示截止时刻）提交基金托管东说念主。 间的，基金托管东说念主应用功在指定时刻内完成资金划拨，但不承担因时刻不足导致实行失败的 拖累。 实时到账所形成的耗费由基金经管东说念主承担。 基金托管东说念主并电话讲述基金托管东说念主。 被授权东说念主是否与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题或有疑问应实时讲述基金管 理东说念主，并有权立行将指示退还给基金经管东说念主，要求其重新下达灵验指示。 金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主有权不予实行，并 立即讲述基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担因为乌有行该指示而形成耗费的任何拖累。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 “作废”并实时电话讲述基金托管东说念主。基金托管东说念主将用功协助烧毁指示，但基金经管东说念主连气儿且 接受受限于客不雅情况，基金托管东说念主无法保证基金经管东说念主的指示一定不错烧毁，基金托管东说念主不 承担指示未被实时烧毁的关连拖累与收尾。 （四）基金经管东说念主发送失实指示的情形和处理设施 令及交割信息失实，指示中迫切信息依稀不清或不全，指示违犯法律法例和《基金合同》及 本协议约定等。 时以书面样式讲述基金经管东说念主改正，基金经管东说念主收到讲述后应实时查对，并以书面样式对基 金托管东说念主发出回函阐发。如需烧毁指示，基金经管东说念主应出具书面说明，并加盖预留印鉴。 （五）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示实行的处理方法 除本协议另有约定外，基金托管东说念主由于本身原因形成未按照或者未实时按照基金经管东说念主 发送的妥当本协议约定的、按照平方交易设施还是收效的指示实行，给基金份额抓有东说念主、基 金经管东说念主形成耗费的，应负责抵偿相应的径直耗费。 （六）更换被授权东说念主的设施 基金经管东说念主更换被授权东说念主、革新或断绝对被授权东说念主的授权的，必须提前至少一个交易日， 以扫描件或以其他基金托管东说念主和基金经管东说念主书面阐发的方式向基金托管东说念主发出加盖基金管 理东说念主公章，并由法定代表东说念主或其授权代理东说念主署名的授权变更讲述，若由授权代理东说念主签署的， 还应附上法定代表东说念主的授权书，同期电话讲述基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更讲述当日将 通过电话向基金经管东说念主阐发。变更讲述应载明收效时刻，并提供新的被授权东说念主的署名样本、 预留印鉴。授权变更于变更讲述载明的收效时刻起收效。若变更讲述载明的收效时刻早于基 金托管东说念主收到并经电话阐发的时刻，则授权变更于基金托管东说念主收到并经电话阐发的时刻生 效。被授权东说念主变更讲述收效前，基金托管东说念主仍应按原约定实行指示，基金经管东说念主不得否定其 效用。基金经管东说念主在而后三日内将被授权东说念主变更讲述的蓝本送交基金托管东说念主。淌若基金经管 东说念主授权东说念主员名单、权限有变化时，未能按本协议约定实时讲述基金托管东说念主并预留新的印鉴和 署名样本而导致基金份额抓有东说念主受损的，基金托管东说念主不承担任何样式的拖累。基金托管东说念主更 换吸收基金经管东说念主指示的东说念主员，应提前通过邮件、传真或灌音电话等方式讲述基金经管东说念主。 基金经管东说念主和基金托管东说念主对授权变更文献负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主、被授权 东说念主及关连操作主说念主员除外的任何东说念主闪现，但法律法例或有权机关另有要求的除外。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 （七）其它事项 基金经管东说念主承担下达坐法、违章或违犯《基金合同》和本协议约定的指示所导致的拖累。 基金托管东说念主对正如实行基金经管东说念主的按照平方交易设施还是收效的指示对基金财产形成的 耗费不承担抵偿拖累。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 六、交易及计帐交收安排 （一）采纳代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的模范和设施 基金经管东说念主负责采纳代理本基金财产证券买卖的证券经纪机构，基金经管东说念主、基金托管 东说念主以及被采纳的证券经纪机构应根据关联法律法例及关连业务执法，订立证券经纪干事协 议，用以具体明确三方在证券交易资金结算业务中的拖累。基金经管东说念主应根据关联章程，在 基金的中期讲述和年度讲述中将所选证券经纪机构的交易信息给予败露。 基金经管东说念主负责采纳代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其订立期货经纪合同， 其他事宜根据法律法例、《基金合同》的关连章程实行，若无明确章程的，可参照关联证券 买卖、证券经纪机构采纳的执法实行。 （二）基金投资证券后的计帐交收安排 金进行结算；本基金通过时货经纪机构进行的交易由期货经纪机构行为结算参与东说念主代理本基 金进行结算。本基金其他证券交易由基金托管东说念主或关连机构负责结算。 指示具体办理。 金结算业务，并承担由证券经纪机构原因形成的平方结算、交收业务无法完成的拖累。 基金经管东说念主应实时将银行间商场计帐所股份有限公司、中央国债登记结算有限拖累公司 划款指示和成交讲述单按关连章程提交基金托管东说念主，基金经管东说念主应为基金托管东说念主留出实行指 令所必需的时刻。 基金经管东说念主应根据中央国债登记结算有限拖累公司、银行间商场计帐所股份有限公司提 供的查询功能，实时追踪交易结算情况、证券与资金到账与余额变动情况，便于监控结算过 程，作念好资金与交易匹配的前端适度。 基金经管东说念主与入款行订立的入款协议条件方法应尽可能在按期入款起息日的前一个工 作日发送给基金托管东说念主，基金经管东说念主应将按期入款的划款指示及入款协议盖印版（传真件或 扫描件）/同行入款成交单按法律法例、基金合同及托管协议的章程提交基金托管东说念主，指示 发出后，基金经管东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主阐发。对于基金经管东说念主依约定设施发出 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 的指示，基金经管东说念主不得否定其效用。 基金经管东说念主在发送投资指示时，应为基金托管东说念主实行投资指示留出实行指示所必需的时 间。因基金经管东说念主原因形成的投资指示传输不足时、未能留出奢靡的划款时刻，导致资金未 能实时到账所形成的耗费由基金经管东说念主承担（不可抗力或基金经管东说念主无罪过的情形除外）。 入款银行无法在存入当日 17 点前向基金托管东说念主投递入款证实书的，基金经管东说念主应敦促 入款银行将入款证实扫描件发送至基金托管东说念主。入款证实书投递托管东说念主后，基金托管东说念主负责 撑抓入款证实书原件。基金托管东说念主仅对入款证实书进行样式审核，样式审核内容为账户称号、 起息日、到期日、金额、利率。基金托管东说念主不合入款证实书的确性承担审核职责。 基金经管东说念主与入款银行订立的入款协议，应包括： （1）入款银步履托管金钱办理按期入款业务的入款账户开立、资金存入和支取提供必 要的支抓和高效的结算干事。 （2）入款银步履托管金钱所投资的按期入款的入款诠释文献提供上门干事，即：按期 入款资金到账当日，入款银行派授权代理东说念主将“入款证实书”（以下简称“证实书”）妥善 送至基金托管东说念主处。“证实书”移交给基金托管东说念主之前，因“证实书”丢失、损毁而形成的 一切耗费由入款银行承担。 （3）按期入款到期日当日或提前支取日当日，入款银行应派授权代理东说念主赶赴基金托管 东说念主处索取“证实书”。“证实书”移交给入款行授权代理东说念主之后，因“证实书”丢失、损毁 而形成的一切耗费由入款银行承担。 入款银行应至少提前一个责任日向基金托管东说念主提供对前述授权代理东说念主持理关连事务的 书面授权书。授权代理东说念主提供上门干事时，应出示灵验身份证或责任证。 （4）入款银行应保证实时支付入款本金和利息，于支取当日将本息划付至本基金开立 在基金托管东说念主（上海浦东发展银行）处的托管账户， 比肩明账户的开户行、账号、户名、 大额支付号。入款银行应阐发，按期入款的本息只可划入开立在托管东说念主的基金托管账户。上 述指定收款账户信息如需变更，必须经基金托管东说念主书面同意。 （5）入款银行应为按期入款业务提供按期对账干事。初次对账应不晚于入款资金存入 后的一个天然月。除初次对账外，对账频率不少于每半年一次。入款银行应配合基金托管东说念主 对“证实书”的书面征询。 （6）在入款存续期内，“证实书”的预留印鉴发生变更的，入款银行应配合办理变更 手续。 （7）入款不得被质押，相应入款诠释文献不得用于背书和转让。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 行签署期货投资托管协议。 （三）可用资金余额的阐发 基金托管东说念主应于每个责任日上昼 9：30 前将托管账户的可用资金余额以两边认同的方 式提供给基金经管东说念主。 （四）交易记录、资金、证券账目标查对 基金经管东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记录的查对。对外败露净值之前，必须保证本日 扫数实践交易记录与基金司帐账簿上的交易记录一致。 资金账目包括基金的银行入款等司帐辛勤。资金账目由基金托管东说念主逐日进行账实查对， 基金经管东说念主复核托管东说念主提供的可用头寸表查对资金余额。银行入款账户逐日查对，作念到账账 相符、账实相符。 证券账目是指以基金口头开立的证券交易账户和什物托管账户中的证券种类、数目和金 额。基金经管东说念主和基金托管东说念主逐日查对质券账目余额。证券交易所证券账目每交易日竣事后 查对一次，银行间商场证券账目每月末查对一次，确保账实相符。 （五）基金申购、赎回、调节业务处理的基本章程 收效之日起不向上 3 个月启动办理赎回，具体业务办理时刻在申购、赎回启动公告中章程。 基金份额申购、赎回的阐发、计帐由基金经管东说念主或其委用的登记机构负责。 申购、赎回和调节洞开式基金的关联数据，并对上述数据的的确、准确、竣工性负责。基金 托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东说念主指示实时划付赎回及转出 款项。基金经管东说念主应保证本基金的登记机构每个责任日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一开 放日的上述关联数据，珺牛配资并保证关连数据的准确、竣工。 数据，如因多样原因，该系统无法平方发送，两边可协商处分处理方式。由此引起基金或本 协议一方耗费的，由系统无法平方传送数据的一方承担抵偿拖累，但不可抗力导致的情形除 外；若由两边共同引起，应当承担连带抵偿拖累。基金经管东说念主向基金托管东说念主发送的数据，双 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 方各自按关联章程保存。 一致。 为闲逸申购、赎回等资金汇划的需要，基金经管东说念主应开立用于基金申购、赎回等资金清 算的基金注册登记计帐专用账户。 日历并讲述基金托管东说念主，到账日基金金钱莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时讲述 基金经管东说念主采用措施进行催收，由此给基金形成耗费的，基金经管东说念主应负责向关联当事东说念主追 偿基金的耗费，基金托管东说念主不承担任何拖累，但应给予必要的协助与配合。 基金托管东说念主在根据基金经管东说念主指示支付赎回款时，如托管专户中本基金有奢靡的资金， 基金托管东说念主应按《基金合同》和本协议的章程支付；如托管专户中本基金有足额的资金且基 金托管东说念主有奢靡合理的时刻进行划款，而基金托管东说念主未实时实行正当合规的指示的，拖累由 基金托管东说念主承担，但不可抗力导致的情形除外。因托管专户中本基金莫得奢靡的资金，导致 基金托管东说念主不成按时支付，基金托管东说念主应实时讲述基金经管东说念主，如是基金经管东说念主的原因形成， 拖累由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务；如是除基金经管东说念主、基金托管东说念主外的 第三方原因形成的，拖累由第三方承担，基金托管东说念主不承担垫款义务，若给基金份额抓有东说念主 形成耗费的，基金托管东说念主负有配合基金经管东说念主向第三方追偿的义务。 除申购款项到达基金托管东说念主处的基金账户需两边按约定方式对账外，净额划出、赎回 资金支付时，应按照本协议关连章程实行。若本协议莫得章程的按两边协商一致内容实行。 基金经管东说念主和基金托管东说念主应采用扫数必要措施确保申购和赎回等资金在本协议关连规 定的时刻内划到指定账户。但由于基金经管东说念主和基金托管东说念主之外的第三方原因、不可抗力原 因导致资金不成按时到账的，基金经管东说念主和基金托管东说念主不承担由此产生的拖累。如因此给基 金形成耗费的，基金经管东说念主应负责向第三方追偿，基金托管东说念主有义务协助追偿。 基金经管东说念主应严格按照关连法律法例以及《基金合同》的章程，对暂停赎回的情形进行 相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边认同的样式讲述基金托管东说念主。基金经管东说念主应 严格按照关连法律法例以及《基金合同》的章程，对多数赎回的情形进行相应处理，并在决 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 定部分延期赎回确当日实时以两边认同的样式讲述基金托管东说念主。 （六）申购赎回资金结算 向基金托管东说念主发送前一洞开日投资东说念主申购、赎回、调节等基金的阐发数据，并保证关连数据 的准确、竣工。基金经管东说念主和基金托管东说念主据此进行申购的基金司帐处理。 基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算谨守“全额计帐、净额交收”的原则， 逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额，以 此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金经管东说念主应在交收日 15:00 之前从基 金计帐账户划到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即讲述基金经管东说念主，并将关联 书面凭证传真给基金经管东说念主进行账务经管；如存在托管账户净应付额时，基金托管东说念主按基金 经管东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 12:00 之前划往基金计帐账户，基金托管 东说念主在资金划出后立即讲述基金经管东说念主，并将关联书面凭证交给基金经管东说念主进行账务经管。 当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有奢靡的资金，基金托管东说念主应按时拨付； 因基金银行账户莫得奢靡的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，基金托管东说念主应实时讲述基 金经管东说念主，如系基金经管东说念主的原因形成，拖累由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。 （七）基金调节 基金经管东说念主与基金托管东说念主按照关连法律法例、《基金合同》、以及本协议的章程办理基 金调节。 （八）基金出现超买或超卖的拖累认定及处理设施 基金托管东说念主在履行监督职能时，淌若发现基金投资证券过程中出现超买或超卖征象，应 立即提醒基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责处分，由此给基金及基金托管东说念主形成的耗费由基金 经管东说念主承担。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 七、基金金钱净值推断和司帐核算 （一）基金金钱净值的推断、复核的时刻和设施 每个责任日闭市后，各类基金金钱净值除以当日该类基金份额的余额数目推断，各类基金份 额净值均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的瑕疵计入基金财产。基 金经管东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有章程的，从其章程。 的章程暂停估值时除外。基金经管东说念主每个责任日对基金金钱估值后，将各类基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按章程对外公布。 本基金的基金司帐主拖累方由基金经管东说念主担任，基金托管东说念主承担复核拖累。因此，就与本基 金关联的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分沟通后，仍无法达成一致的观念，按照 基金经管东说念主对基金净值的推断收尾对外给予公布。 法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。 （二）基金金钱估值 估值原则和估值方法应妥当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务衔尾》、《企 业司帐准则》过火他法律法例的章程的约定。 当关连法律法例或《基金合同》章程的估值方法不成客不雅反应基金财产公允价值时，基 金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 （三）实施侧袋机制时间的基金金钱估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并败露主袋账 户的各类基金份额净值和基金份额累计净值，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。 （四）估值失实处理 份额净值失实；基金份额净值推断出现失实时，基金经管东说念主应当立即给予矫正，通报基金托 管东说念主，并采用合理的措施细心耗费进一步扩大；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成耗费的，按照基金合同和本协议约定的估值 失实处理原则和设施进行处理。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 有东说念主形成耗费需要进行抵偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的 拖累，经阐发后按以下条件进行抵偿： （1）本基金的基金司帐拖累方由基金经管东说念主担任，与本基金关联的司帐问题，如经双 方在对等基础上充分沟通后，尚不成达成一致时，按基金经管东说念主的建议实行，由此给基金份 额抓有东说念主和基金财产形成的径直耗费，由基金经管东说念主负责赔付。 （2）如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的推断收尾，天然屡次重新推断和核 对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的推断结 果对外公布，若过后诠释基金托管东说念主推断收尾正确，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的直 接耗费，由基金经管东说念主负责赔付。 （3）由于基金经管东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等），导致 基金份额净值推断失实而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的耗费，由基金经管东说念主负责赔 付。 登记结算公司、第三方估值基准干事机构、入款银行等级三方机构发送的数据失实、遗漏， 或国度司帐策略变更、商场执法变更等非基金经管东说念主与基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金 托管东说念主天然还是采用必要、适应、合理的措施进行查验，但未能发现失实或未能幸免失实发 生的，由此形成的基金金钱估值失实，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿拖累。但基金经管 东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的措施摒除或放松由此形成的影响。 理东说念主推断收尾为准。 在不互异法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额 抓有东说念主利益的原则进行协商。 （五）暂停估值与公告基金份额净值的情形 营业时； 金经管东说念主应当暂停基金估值； 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 （六）基金账册的建立 法和司帐处理原则，分歧独就地建树、登录和撑抓本基金的全套账册，对关连各方各自的账 册按期进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应 以基金经管东说念主的处理方法为准。 并矫正，保证关连各方平行登录的账册记录王人备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错 账的原因而影响到基金净值信息的推断和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。 （七）基金按期讲述的编制和复核 每月晦了后 5 个责任日内完成。 金经管东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书和基金产物辛勤提要，并登载在章程网 站上，其中基金产物辛勤提要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、 基金产物辛勤提要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的， 基金经管东说念主不错不再更新基金招募说明书和基金产物辛勤提要。基金经管东说念主在季度竣事之日 起 15 个责任日内完成季度讲述编制并公告；在司帐年度半年终了后两个月内完成中期讲述 编制并公告；在司帐年度竣事后三个月内完成年度讲述编制并公告。《基金合同》收效不足 两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。 东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以关连各方认同的账务处理方式为准。淌若基金经管东说念主 与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关连情况报中国证监会备案。 当将复核收尾讲述基金经管东说念主，以备有权机构对关连文献审核时教导。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 八、基金收益分派 （一）基金收益分派的原则 具体分派决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额抓有东说念主可对 A 类、C 类基金 份额分歧采纳不同的分成方式；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可分派收益将有所不同；本基金并吞类别每一基金份额享有同中分派 权； 在不违犯法律法例的章程、《基金合同》的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无实践性不 利影响的前提下，基金经管东说念主可对基金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额抓有东说念主大 会。 （二）基金收益分派决策的制定和实施设施 基金收益分派决策由基金经管东说念主根据《基金合同》的关连章程制定。 本基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的关联章程在章程绪论公告。 淌若基金经管东说念主与基金托管东说念主不成于收益分派日之前就收益分派决策达成一致，基金 托管东说念主有义务将收益分派决策及关连情况的说明提交中国证监会备案并书面讲述基金经管 东说念主，在上述文献提交结束之日起基金经管东说念主有权益对外公告其拟订的收益分派决策，且基金 托管东说念主有义务协助基金经管东说念主实施该收益分派决策，但有左证诠释该决策违犯法律法例及 《基金合同》的除外。 （三）实施侧袋机制时间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程或关连公 告。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 九、信息败露 （一）守秘义务 除按照《基金法》、《信息败露办法》、《流动性风险经管章程》、《基金合同》及中 国证监会对于基金信息败露的关联章程进行败露除外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运 作中产生的信息以及从对方得回的业务信息应信守守秘的义务。基金经管东说念主与基金托管东说念主 对基金的任何信息，除法律法要领程或《基金合同》另有约定之外，不得在其公开败露之前， 先行对任何第三方败露。然则，如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违犯守秘义务： 的号召、决定所作念出的信息败露或公开； （二）信息败露的内容 信息败露职责。基金经管东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其履行 按照法定方式和时限败露的义务。 品辛勤提要、基金份额发售公告、《基金合同》收效公告、基金净值信息、基金份额申购、 赎回价钱、基金按期讲述（包括年度讲述、中期讲述和季度讲述（含金钱组合季度讲述））、 临时讲述、理会公告、基金份额抓有东说念主大会决议、计帐讲述、基金投资股指期货、国债期货 关连信息、基金投资股票期权关连信息、基金投资金钱支抓证券关连信息、基金投资港股通 标的股票关连信息、基金参与融资及转融通证券出借业务关连信息、基金投资存托凭证关连 信息、发起资金认购份额讲述、实施侧袋机制时间的信息败露等其他必要的公告文献，由基 金经管东说念主拟定并负责公布。 信息、基金份额申购赎回价钱、基金按期讲述和更新的招募说明书、基金产物辛勤提要、基 金计帐讲述等公开败露的关连基金信息按关联章程需经基金托管东说念主复核的，须由基金托管东说念主 进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐发。关连信息经基金托管东说念主复核无误后 方可公布。其他不需经基金托管东说念主复核的信息败露内容，应实时见告基金托管东说念主。年度讲述 中的财务讲述部分，应当经过妥当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计后， 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 方可败露。 监会章程条件的报刊及《信息败露办法》章程的互联网网站等绪论败露。根据法律法例应由 基金托管东说念主公开败露的信息，基金托管东说念主将通过章程报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开披 露。 （三）基金经管东说念主和基金托管东说念主在信息败露中的职责和信息败露设施 基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息败露过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为宗旨，诚实 信用，严守奥秘。基金经管东说念主负责办理当由基金经管东说念主负责的与基金关联的信息败露事宜， 对于本条第（二）款章程的应由基金托管东说念主复核的事项，应提前讲述基金托管东说念主，基金托管 东说念主应在接到讲述后的章程时刻内给予书面回应。 按关联章程须经基金托管东说念主复核的信息败露文献，由基金经管东说念主草拟，并经基金托管东说念主 复核后由基金经管东说念主公告。 发生《基金合同》中章程需要败露的事项时，按《基金合同》章程公告。 照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法要领程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后不错得回上述文献的复 制件或复印件。 基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。 （1）基金投资波及的证券、期货交易所或外汇商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时； （2）因不可抗力或其他情形以至基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金金钱价值 时； （3）出现《基金合同》约定的暂停估值的情形时； （4）法律法要领程、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 十、基金用度 基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。 （一）基金经管东说念主的经管费 本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。经管费的推断方法如下： H＝E×0.50%÷已往天数 H 为逐日应计提的基金经管费 E 为前一日的基金金钱净值 基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后，基金托管 东说念主根据与基金经管东说念主协商一致的方式于次月首日起前 5 个责任日内从基金财产中一次性支 付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。 （二）基金托管东说念主的托管费 本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。托管费的推断方法如下： H＝E×0.10%÷已往天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金金钱净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后，基金托管 东说念主根据与基金经管东说念主协商一致的方式于次月首日起前 5 个责任日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 （三）销售干事费 本基金 A 类基金份额不收取销售干事费，C 类基金份额的销售干事费年费率为 0.30%。 本基金销售干事费按前一日 C 类基金金钱净值的 0.30%年费率计提。销售干事费的推断 方法如下： H＝E×0.30%÷已往天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售干事费 E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值 销售干事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后，基金托管 东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月首日起前 5 个责任日内从基金财产中一次性划 出，由登记机构代收，登记机构收到后按关连合同章程支付给基金销售机构。若遇法定节假 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 （四）实施侧袋机制时间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 的章程或关连公告。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 十一、基金份额抓有东说念主名册的撑抓 基金经管东说念主妥善撑抓的基金份额抓有东说念主名册，包括《基金合同》收效日、《基金合同》 断绝日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主 名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和撑抓，基金管 理东说念主应按照当今关连执法撑抓基金份额抓有东说念主名册。撑抓方式不错采用电子或文档的样式。 撑抓期限不低于法律法要领程的最低期限。 在基金托管东说念主编制中期讲述和年度讲述前，基金经管东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错采用电子或文档的样式何况保证其 的的确、准确、竣工。基金托管东说念主应妥善撑抓，不得将抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的 其他用途。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 十二、基金关联文献和档案的保存 （一）档案保存 基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存本基金的基金账册、原始凭证、记账凭 证、交易记录、公告、迫切合同等关连辛勤，承担守秘义务并按章程的期限撑抓。基金经管 东说念主应保存基金财产经管业务行动的记录、账册、报表和其他关连辛勤，基金托管东说念主应保存基 金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连辛勤。撑抓期限不低于法律法要领程的最低 期限。 （二）合同档案的建立 规及本协议的章程将合同蓝本或副本提交对方。 （三）变更与协助 若基金经管东说念主和基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主吸收相 应文献。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 十三、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换 （一）基金经管东说念主的更换 有下列情形之一的，基金经管东说念主职责断绝： (1) 被照章取消基金经管阅历； (2) 被基金份额抓有东说念主大会衔命； (3) 照章甩手、被照章烧毁或被照章宣告收歇； (4) 法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》章程的其它情形。 （1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或推断抓有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东说念主提名； （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金经管东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的三分之二以 上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； （3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金经管东说念主； （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金经管东说念主的决议须报中国证监会备案； （5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基金份额抓有东说念主大 会决议收效后依照《信息败露办法》的关联章程在章程绪论公告； （6）打法：基金经管东说念主职责断绝的，基金经管东说念主应妥善撑抓基金经管业务辛勤，实时 向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主持理基金经管业务的移交手续，临时基金经管东说念主或新任 基金经管东说念主应实时吸收。新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总 值和基金金钱净值； （7）审计：基金经管东说念主职责断绝的，应当按照法律法要领程遴聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计收尾给予公告同期报中国证监会备案，审计费从基金财产中列支； （8）基金称号变更：基金经管东说念主更换后，淌若原任或新任基金经管东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原任基金经管东说念主关联的称号字样。 （二）基金托管东说念主的更换 有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝： 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 (1) 被照章取消基金托管东说念主阅历； (2) 被基金份额抓有东说念主大会衔命； (3) 照章甩手、被照章烧毁或被照章宣告收歇； (4) 法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其它情形。 （1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或推断抓有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东说念主提名； （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的三分之二以 上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主； （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案； （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大 会决议收效后依照《信息败露办法》的关联章程在章程绪论公告； （6）打法：基金托管东说念主职责断绝的，应当妥善撑抓基金财产和基金托管业务辛勤，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 吸收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金经管东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净 值； （7）审计：基金托管东说念主职责断绝的，应当按照法律法要领程遴聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计收尾给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列 支。 （三） 基金经管东说念主和基金托管东说念主的同期更换设施 以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主； 份额抓有东说念主大会决议收效后依照《信息败露办法》的关联章程在章程绪论上结伴公告。 （四）新任或临时基金经管东说念主吸收基金经管业务，或新任或临时基金托管东说念主吸收基金 财产和基金托管业务前，原基金经管东说念主或原基金托管东说念主应依据法律法例和基金合同的章程继 续履行关连职责，并保证不作念出对基金份额抓有东说念主的利益形成毁伤的步履。原基金经管东说念主或 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 原基金托管东说念主在持续履行关连职责时间，仍有权按照基金合同的章程收取基金经管费或基金 托管费。 （五）本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和设施的约定，但凡径直援用法律 法例或监管执法的部分，如翌日法律法例或监管执法修改导致关连内容被取消或变更的，基 金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调整，无需召 开基金份额抓有东说念主大会审议。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 十四、不容步履 托管协议当事东说念主不容从事的步履，包括但不限于： （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券 投资。 （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主不刚正地对待其经管或托管的不同基金财产。 （三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东说念主除外的东说念主 牟取利益。 （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担耗费。 （五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主闪现基金缱绻过程中任何尚未按法律法要领程 的方式公开败露的信息。 （六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成 资金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。 （七）基金托管东说念主对基金经管东说念主的妥当本协议约定的灵验指示拖延或断绝实行。 （八）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不独处，其董事、监事、高档基金管 理东说念主员、从业东说念主员相互兼职。 （九）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金金钱，根据基金经管东说念主的正当指示、基金合同或 托管协议的章程进行责罚的除外。 （十）基金经管东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行动： （十一）法律法例和基金合同不容的其他步履，以及依照法律法例关联章程，由中国证 监会章程不容基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。法律、行政法例或监管部门取消或 变更上述不容性章程，如适用于本基金，基金经管东说念主有权在履行适应设施后按照法律法例或 监管部门调整或修改后的章程实行，并应向投资者履行信息败露义务。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 十五、基金托管协议的变更、断绝与基金财产的计帐 （一）托管协议的变更与断绝 本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议的内容进行变更。变更后的托管协议， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何打破，并需经基金经管东说念主、基金托管东说念主加盖公章 或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖印）阐发。 发生以下情况，本托管协议断绝： （1）《基金合同》断绝； （2）基金托管东说念主甩手、照章被烧毁、收歇或有其他基金托管东说念主摄取基金金钱； （3）基金经管东说念主甩手、照章被烧毁、收歇或有其他基金经管东说念主摄取基金经管权； （4）发生法律法例或《基金合同》章程的断绝事项。 （二）基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和本托管协议的章程持续履行保护基金财产安全的职责。 华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一摄取基金财产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐讲述； （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律观念书； 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。 计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 (1)支付计帐用度； (2)缴纳所欠税款； (3)送还基金债务； (4)按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款(1)－(3)项章程送还前，不分派给基金份额抓有东说念主。 （三）基金财产计帐的公告 计帐过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产计帐讲述经妥当《中华东说念主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产 计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在章程网站上，并将计帐讲述提 示性公告登载在章程报刊上。 （四）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法要领程的最低期 限。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 十六、违约拖累 （一）淌若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主的罪过，不履行本协议或者违犯本协议约定的， 有罪过的一方应当承担违约拖累，给另一方当事东说念主形成耗费的，应就径直耗费进行抵偿。如 果由于两边的罪过，不履行本协议或者违犯本协议约定的，应根据实践情况，由两边分歧承 担各自应负的违约拖累，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的，应当分歧对各自的行 为照章承担抵偿拖累；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的，应当承担连 带抵偿拖累。对耗费的抵偿，仅限于径直耗费。然则发生下列情况的，相应确当事东说念主免责： 的章程行为或不行为而形成的耗费等； 失等； （三）在发生一方或多方违约的情况下，在最大限定地保护基金份额抓有东说念主利益的前提 下，本协议大约持续履行的应当持续履行。非违约方当事东说念主在职责范围内有义务实时采用必 要的措施，用功细心耗费的扩大。莫得采用适应措施以至耗费进一步扩大的，不得就扩大的 耗费要求抵偿。非违约方因细心耗费扩大而开销的合理用度由违约方承担。 （四）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错，基金经管东说念主和 基金托管东说念主天然还是采用必要、适应、合理的措施进行查验，然则未能发现失实或未能幸免 失实发生的，由此形成基金财产或投资东说念主耗费，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿拖累。但 是基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的措施摒除或放松由此形成的影响。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 十七、适用法律及争议处分方式 （一）本协议适用中华东说念主民共和国法律（为本协议之目标，在此不包括中国香港、澳门 越过行政区和台湾地区法律），并从其解释。 （二）两边当事东说念主同意，因本协议而产生的或与本协议关联的一切争议，如经友好协商 或者统一未能处分的，应当将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的 仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，并对各方当事东说念主均有禁止力。 除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。 争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，持续忠实、勤勉、尽 责地履行《基金合同》和本托管协议章程的义务，存眷基金份额抓有东说念主的正当权益。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 十八、基金托管协议的效用和文本 （一）本协议经基金经管东说念主、基金托管东说念主两边加盖公章以及两边法定代表东说念主或授权代表 署名或盖印后成立。本协议以中国证监会注册的文本为稳健文本。基金经管东说念主应确保报送证 监会注册的文本与两边签署的文本一致。 （二）本协议自本协议成立且《基金合同》收效之日起收效，灵验期自其收效之日起至 该基金财产计帐收尾报中国证监会备案并公告之日止。如发生第十五左券定的其他基金托管 协议断绝情形的，则自相应情形发生时断绝。 （三）本协议自收效之日起对各当事东说念主具有同等的法律禁止力。 （四）本协议蓝本一式三份，除上报关联监管机构一份外，基金经管东说念主、基金托管东说念主各 抓有一份，每份具有同等的法律效用。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 十九、其他事项 （一）两边在此阐发，两边均已充分了解和明察各方反对其职工利用职务之便谋取任何 样式利益之态度，并承诺将本着梗直刚正原则幸免此类情形，不向对方的职工暗里提供任何 样式的回扣、礼金、有价证券、谨慎物品、多样奖励、私东说念主用度补偿、私东说念主旅游、高耗尽娱 乐等失当利益。 （二）反洗钱义务 基金经管东说念主承诺自觉谨守反洗钱反恐怖融资法律法例，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩 散融资等坐法非法行动；主动配合基金托管东说念主进行客户身份识别与守法造访，提供的确、准 确、竣工客户辛勤，谨守各方反洗钱与反恐怖融资关连经管章程。如基金经管东说念主信息（包括 但不限于称号、法定代表东说念主、住所、缱绻范围等）发生变化时，应当实时见告基金托管东说念主。 基金托管东说念主若具备合理情理怀疑基金经管东说念主涉嫌洗钱、恐怖融资的，有权按照中国东说念主民银行 反洗钱监管章程采用必要管控措施，或片面暂停本协议且乌有行基金经管东说念主的交易指示。 基金经管东说念主阐发并同意，基金托管东说念主有权根据适用的反洗钱法律法要领程要求对基金管 理东说念主及本协议项下融合所波及的交易等进行洗钱风险评估，若基金经管东说念主违犯银行反洗钱管 理章程，或基金托管东说念主具备合理情理怀疑基金经管东说念主及/或本协议项下业务涉嫌参与结伴国 安应许、反洗钱金融行动越过责任组、中国、好意思国、欧盟、英国、新加坡等外洋组织或国度 认定并得到我国承认的洗钱、制裁、恐怖融资或大边界杀伤性火器扩散融资行动、出口管制、 或逃税等坐法违章步履的，基金托管东说念主有权按照中国东说念主民银行反洗钱监管章程等章程等采用 必要的管控措施。同期，基金托管东说念主有权不经讲述基金经管东说念主，径直限定、暂停本协议项下 全部或部分业务，并有权要求基金经管东说念主承担因此给基金托管东说念主形成的扫数耗费。 （三）讲述 定的地址，淌若关连信息发生变动，变动的一方应当在变动发生之日起五（5）日书面讲述 其他各方。 交时视为投递；以邮递方式发出，于收件东说念主签收时视为投递；以电子邮件方式发出，收件方 干事器吸收视为投递。 邮箱或各方认同的方式讲述另一方；淌若该变更讲述未能投递，递交给原收件东说念主或地址的通 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 托管协议 知或集中应视为被平方发送和吸收。 任何诉讼（包括一审、二审和再审等任何诉讼设施和实行设施）或仲裁过程中对其发出的函 件、传票、讲述等法律书记，唯有以邮寄或以本协议约定或各方认同的方式发送至本协议首 页列明的投递地址即视为投递，具体投递日历适用《民事诉讼法》中对于投递日历的章程。 上述投递地址的变更非经提前讲述另一方，不发生法律效用，本协议中阐发的投递地址仍然 视为灵验的投递地址。 （四）本协议未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》以及关联法律、法例和章程协商办理。 （本页以下无正文）
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发布日期：2025-07-16 12:03 点击次数：74