鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 鑫元基金管理有限公司 鑫元创业板东说念主工智能指数型 发起式证券投资基金 基金合同 基金管理东说念主：鑫元基金管理有限公司 基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司 二〇二五年七月 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 目 录 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 第一部分 引子 一、鉴定本基金合同的目的、依据和原则 权柄义务，表率基金运作。 国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运 作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机 构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息透露管理办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募通达式证券 投资基金流动性风险管理礼貌》（以下简称“《流动性风险管理礼貌》”）、《公 开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》（以下简称“《指数基 金辅导》”）和其他相关法律法例。 益。 二、基金合同是礼貌基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的基本法律文献，其 他与基金相关的波及基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有梗阻，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过甚他相关礼貌享有权柄、承担义务。 基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其合手有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受。 三、鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金由基金管理东说念主依照《基 金法》、基金合同过甚他相关礼貌召募，并经中国证券监督管理委员会（以下简 称“中国证监会”）注册。 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪舛错抑制未达约定主见、 指数编制机构罢手做事、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本基金招募评释书。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 基金管理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当崇拜阅读基金招募评释书、基金合同、基金家具尊府摘要等信息 透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 四、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的，如与基金合同有梗阻，以基 金合同为准。 五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法例的强制性礼貌不一致，应当以届时灵验的法律法例的礼貌为准。 六、本基金如果投资内地与香港股票市集交游互联互通机制下允许买卖的香 港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），需承担港股通机制 下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游王法等互异带来的私有风险，包括 港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成往常交游，港股弗成实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。 本基金可根据投资策略需要或不同成立地市集环境的变化，选拔将部分基金 钞票投资于港股通标的股票或选拔不将基金钞票投资于港股通标的股票，基金资 产并非势必投资港股通标的股票。 七、本基金的投资范畴包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基 金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较 大赔本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险。 八、本基金单一投资者（基金管理东说念主、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理 等发起资金提供方出资认购的基金份额除外）合手有基金份额数不得达到或向上基 金份额总额的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到 或向上 50%的除外。法律法例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。 九、当本基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行 约定的格式后，不错依照约定启用侧袋机制，详见基金合同和招募评释书的相关 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 章节。侧袋机制实施时期，基金管理东说念主将对基金简称进行稀奇记号，并不得办理 侧袋账户的申购赎回。请基金份额合手有东说念主仔细阅读相关内容并存眷本基金启用侧 袋机制时的特定风险。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验创新和补充 工智能指数型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何灵验创新和 补充 评释书》过甚更新 金基金家具尊府摘要》过甚更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有管理力的决定、决议、文告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议创新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的创新 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念 出的创新 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其频频作念 出的创新 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的创新 机关对其频频作念出的创新 日实施的《公开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》及颁布机 关对其频频作念出的创新 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其频频创新）及相关法律法例礼貌使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务 会礼貌的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售做事 协议，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支合手基金份额合手有东说念主名册和办理非交游过户等 限公司或接受鑫元基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面说明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得向上 3 个月 通达日 本基金参与港股通交游且该交游日为非港股通交游日，则本基金有权不通达申购、 赎回，并按礼貌进行公告） 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 表率基金管理东说念主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理 东说念主和投资东说念主共同遵循 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 礼貌的条件，央求将其合手有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金 管理东说念主管理的其他基金份额的行径 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金调遣中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入 央求份额总额后的余额）向上上一通达日基金总份额的 10% 时根据合手有期限收取赎回用度，不从本类别基金钞票入网提销售做事费的基金份 额 申购用度，在赎回时根据合手有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额合手有东说念主做事的用度 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 行入款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的审时度势 基金应收款项过甚他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 成立的证券交游做事公司，向香港联合交游所进行申报，买卖礼貌范畴内的香港 联合交游所上市的股票的交游机制，或有权机构对该交游机制的修改或治愈 运作，由基金管理东说念主激动资金、基金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高档管理东说念主员 或基金司理（指基金管理东说念主职工中照章具有基金司理经验者，包括但不限于本基 金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并合手有一如期限的证券投资基金 高档管理东说念主员或者基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额 不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额合手有期限自基金合同奏效之日起 不低于三年 合手有期限自基金合同奏效之日起不少于三年的基金管理东说念主激动、基金管理东说念主、基 金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等东说念主员 以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期入款（含协议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开垦行股票、钞票支合手证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金治愈投资组合的市集冲击成安分派给现实申购、赎回的投 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到公正对待 台向中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券 金融公司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不笃定性的钞票；（2）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在要紧不笃定性的钞票；（3）其他钞票价值存在要紧不确 定性的钞票 刊及《信息透露办法》礼貌的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 件 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 第三部分 基金的基本情况 一、基金称呼 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 二、基金的类别 股票型、发起式证券投资基金 三、基金的运作方式 契约型、通达式 四、基金的投资主见 本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前赢得与标的指数不异的总 陈诉，追求追踪偏离度及追踪舛错的最小化。 五、基金的最低召募份额总额 本基金为发起式基金，无最低召募份额总额和金额限制，但发起资金提供方 认购本基金的总金额不少于 1000 万元东说念主民币，且发起资金认购的基金份额合手有 期限自基金合同奏效之日起不少于 3 年，法律法例和监管机构另有礼貌的除外。 六、基金份额面值和认购用度 本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。 本基金认购费率按招募评释书及基金家具尊府摘要的礼貌实践。 七、基金存续期限 不如期 八、标的指数 本基金的标的指数为创业板东说念主工智能指数 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 九、基金份额类别竖立 本基金根据认购费、申购费、销售做事费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。其中： 赎回用度，不从本类别基金钞票入网提销售做事费的基金份额，称为 A 类基金 份额。 根据合手有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。 本基金 A 类和 C 类基金份额别离竖立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将别离计较和公告基金份额净值，计较公式为计 算日千般别基金钞票净值除以计较日该类别基金份额总额。 投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。相关基金份额类别的具体设 置、费率水对等由基金管理东说念主笃定，并在招募评释书及基金家具尊府摘要中公告。 在不违抗法律法例、基金合同且对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响的 前提下，在履行稳妥格式后，基金管理东说念主可根据现实情况对基金份额分类办法及 王法进行治愈、或者罢手现存基金份额类别的销售、或者加多新的基金份额类别 等，而无需召开基金份额合手有东说念主大会。相关基金份额类别的具体王法等相关事项 届时将另行公告。 十、改日条件许可情况下的基金模式转型 若将来本基金管理东说念主推出追踪团结标的指数的交游型通达式指数基金 （ETF），则基金管理东说念主不错在履行稳妥格式后使本基金治愈为该交游型通达式 指数基金（ETF）的连合基金运作并相应修改《基金合同》，届时无需召开基金 份额合手有东说念主大会。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象 自基金份额发售之日起最长不得向上 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。 通过各销售机构的基金销售网点公开垦售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理东说念主网站上公示的基金销售机构名录。 恰当法律法例礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。 二、基金份额的认购 本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购费 用。 本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募评释书及基 金家具尊府摘要中列示。基金认购用度不列入基金财产。 灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东说念主 整个，其中利息转份额的数据以登记机构的记载为准。 基金认购份额具体的计较方法在招募评释书中列示。 认购份额的计较保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由 此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得手，而仅代表销售机构确 实摄取到认购央求。认购央求的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购央求 及认购份额的说明情况，投资者应实时查询。不然，由此产生的任何损失由投资 东说念主自行承担。 三、基金份额认购金额的限制 体限制请参见招募评释书或相关公告。 体限制和处理方法请参见招募评释书或相关公告。 销。A 类基金份额的认购费按每笔认购央求单独计较。 理等发起资金提供方出资认购的基金份额除外）累计认购的基金份额数达到或者 向上基金总份额的 50%，基金管理东说念主不错遴选比例说明等方式对该投资东说念主的认 购央求进行限制。基金管理东说念主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相 躲藏前述 50%比例要求的，基金管理东说念主有权断绝该等全部或者部分认购央求。投 资东说念主认购的基金份额数以基金合同奏效后登记机构的说明为准。 四、发起资金的认购 发起资金提供方认购金额不低于 1000 万元东说念主民币，以发起资金认购的基金 份额合手有期限自基金合同奏效之日起不少于 3 年。其中发起资金开首于基金管理 东说念主的激动资金、基金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等东说念主 员的资金。认购份额的高档管理东说念主员或基金司理在上述期限内下野的，其合手有期 限承诺不受影响。法律法例或中国证监会另有礼貌的除外。 本基金发起资金的认购情况见基金管理东说念主届时发布的公告。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的总 金额不少于 1000 万元东说念主民币且承诺发起资金认购的基金份额合手有期限自基金合 同奏效之日起不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例 及招募评释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，验 资讲述需对发起资金提供方过甚合手有份额进行挑升评释，基金管理东说念主自收到验资 讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念专揽理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金管理东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给以公告。 基金管理东说念主应将基金召募时期召募的资金存入挑升账户，在基金召募行径收尾前， 任何东说念主不得动用。 二、基金合同弗成奏效时召募资金的处理方式 如果召募期限届满，未恬逸基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列包袱： 期活期入款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和钞票范畴 《基金合同》奏效满 3 年之日，若基金钞票范畴低于 2 亿元，无需召开合手有 东说念主大会审议，基金合同应当休止，且不得通过召开基金合手有东说念主大会的方式延续。 若届时的法律法例或中国证监会礼貌发生变化，上述休止礼貌被取消、转变或补 充，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会礼貌实践。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 《基金合同》奏效满 3 年后不竭存续的，链接 20 个使命日出现基金份额合手 有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当 在如期讲述中给以透露；链接 60 个使命日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 换运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 合手有东说念主大会。 法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场面 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在基金管理东说念主网站或其他相关公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的通达日实时辰 投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游 所、深圳证券交游所的往常交游日的交游时辰（若本基金参与港股通交游且该交 易日为非港股通交游日，则本基金有权不通达申购、赎回，并按礼貌进行公告）， 但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的礼貌公告暂停申 购、赎回时除外。 基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更或其他稀奇情况，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应 的治愈，但应在实施日前依照《信息透露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。 基金管理东说念主可根据现实情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在申购开动公告中礼貌。 基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不向上 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回开动公告中礼貌。 在笃定申购开动与赎回开动时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息透露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的开动时辰。 基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调遣 央求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金 份额申购、赎回的价钱。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行计较； 礼貌赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公正对待。 基金管理东说念主可在不违抗法律法例礼貌，且对基金份额合手有东说念主利益无本质性不 利影响的情况下，对上述原则进行治愈。基金管理东说念主必须在新王法开动实施前依 照《信息透露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。 四、申购与赎回的格式 投资东说念主必须根据销售机构礼貌的格式，在通达日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的央求。 投资东说念主在提交申购央求时须按销售机构礼貌的方式备足申购资金，投资东说念主在 提交赎回央求时须合手有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效。 投资东说念主申购基金份额时，必须在礼貌的时辰内全额托福申购款项，投资东说念主交 付申购款项，申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购奏效。 基金份额合手有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回央求奏效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内将 赎回款项从基金托管账户划出。在发生大量赎回或本基金合同载明的其他暂停赎 回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同相关条目处理。 遇交游所或交游市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障、 港股通交游系统故障、港股通资金交收王法限制或其他非基金管理东说念主及基金托管 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 东说念主所能抑制的要素影响业务处理经由，则赎回款项划付时辰相应顺延。 基金管理东说念主应以交游时辰收尾前受理灵验申购和赎回央求确本日算作申购 或赎回央求日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 灵验性进行说明。T 日提交的灵验央求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询央求的说明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。如相关法律法例以及中国证监会另有礼貌， 则依礼貌实践。 销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得手，而仅代表销售机 构照实摄取到央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于央求的 说明情况，投资者应实时查询。 基金管理东说念主可在不违抗法律法例的范畴内，在对基金份额合手有东说念主利益无本质 性不利影响的前提下，照章对上述申购和赎回央求的说明时辰进行治愈，并必须 在治愈实施日前按照《信息透露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。 五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体礼貌请参见招募评释书或相关公告。 体礼貌请参见招募评释书或相关公告。 参见招募评释书或相关公告。 参见招募评释书或相关公告。 范畴或比例上限请参见招募评释书或相关公告。 基金管理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 基金管理东说念主基于投资运作与风险抑制的需要，可遴选上述步履对基金范畴给以控 制。具体礼貌请参见招募评释书或相关公告。 和赎回份额的数目限制，或新增范畴抑制步履。基金管理东说念主必须在治愈实施前依 照《信息透露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。 六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 值在本日收市后计较，并按基金合同的约定公告。遇稀奇情况，经履行稳妥格式， 不错稳妥延伸计较或公告。 评释书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东说念主决定，并在招募评释书 及基金家具尊府摘要中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金 份额净值，灵验份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金管理东说念主决定，并在招募评释书及基金家具尊府摘要中列 示。赎回金额为按现实说明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相 应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依摄影关法律法例设定，具体 见招募评释书的礼貌，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 体的计较方法和收费方式由基金管理东说念主根据基金合同的礼貌笃定，并在招募评释 书中列示。基金管理东说念主不错在基金合同约定的范畴内治愈费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的相关礼貌在礼貌媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率除名相关法律法例以及 监管部门、自律王法的礼貌。 份额合手有东说念主权益产生本质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销权略， 如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径时期，按相关监管部门要求 履行必要手续后，基金管理东说念主不错稳妥调低基金销售费率。 七、断绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 导致基金管理东说念主无法计较当日基金钞票净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 商说明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 理东说念主、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等发起资金提供方出资认购的基金份 额除外）合手有基金份额的比例达到或者向上 50%，或者变相躲藏 50%集合度的情 形。 资者单日或单笔申购金额上限及累计合手有的基金份额上限的。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 金销售系统、登记结算系统、证券登记系统或基金管帐系统无法往常运行。 发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据相关礼貌在礼貌媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被全部或部分断绝，被断绝的申购款项 本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况扬弃时，基金管理东说念主应实时规复申购业 务的办理。 八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回 款项： 导致基金管理东说念主无法计较当日基金钞票净值。 商说明后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应按礼貌报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关条目处理。基金份额合手有东说念主在央求赎回时可事前选拔将当日可能未获受 理部分给以取销。在暂停赎回的情况扬弃时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的 办理并公告。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 九、大量赎回的情形及处理方式 若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 调遣中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额 总额后的余额）向向前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大量赎回。 当基金出现大量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的钞票组合气象决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。 （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有材干支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按往常赎回格式实践。 （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有贫瘠或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额 10%的 前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎 回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回央求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自 动转入下一个通达日不竭赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被取销。宽限的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （3）当本基金发生大量赎回，且单个基金份额合手有东说念主赎回央求向向前一个 通达日总份额 20%以上时，如基金管理东说念主觉得支付该投资东说念主的赎回央求有贫瘠 或觉得因支付该投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值造 成较大波动的，基金管理东说念主可对其实施宽限办理赎回央求，对于该基金份额合手有 东说念主当日向上上一通达日基金总份额 20%以上的部分赎回央求，将进行宽限办理； 对于该基金份额合手有东说念主 20%以内的部分，基金管理东说念主不错根据前段“（1）全额 赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额合手有东说念主的赎回央求 一并办理。对于未能赎回部分，如该基金份额合手有东说念主在提交赎回央求时选拔取消 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 赎回，则其当日未获受理的部分赎回央求将被取销；选拔宽限赎回的，将自动转 入下一个通达日不竭赎回，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础 计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 （4）暂停赎回：链接 2 个通达日以上（含本数）发生大量赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错降速支 付赎回款项，但不得向上 20 个使命日，并应当在礼貌媒介上进行公告。 当发生上述大量赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募评释书礼貌的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额合手有东说念主，评释相关处理方 法，同期依照《信息透露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 礼貌在礼貌媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停 公告中明确再行通达申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行通达的公告。 十一、基金调遣 基金管理东说念主不错根据相关法律法例以及本基金合同的礼貌决定开办本基金 的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，相关王法由基金管理东说念主届时根据 相关法律法例及本基金合同的礼貌制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与相关机 构。 十二、基金的非交游过户 基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、恰当法律法例的其它非交游过户或者按 摄影关法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。无论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主，或者按照 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 相关法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。 袭取是指基金份额合手有东说念主死亡，其合手有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法文告将基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关尊府，对于恰当条件的非交游过户央求按基金登记机 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭臬收费。 十三、基金的转托管 基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的圭臬收取转托管费。 十四、如期定额投资权略 基金管理东说念主不错为投资东说念专揽理如期定额投资权略，具体王法由基金管理东说念主另 行礼貌。投资东说念主在办理如期定额投资权略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在相关公告或更新的招募评释书中所礼貌的如期定 额投资权略最低申购金额。 十五、基金份额的冻结、解冻和质押 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例另有礼貌的除外。 如相关法律法例允许基金管理东说念专揽理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务王法。 十六、基金份额的转让 在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额合手有东说念主通 过中国证监会招供的交游场面或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额合手有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。 十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书或相关公 告。 十八、在不违抗相关法律法例且对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响 的前提下，基金管理东说念主可根据具体情况，在履行稳妥格式后对上述申购和赎回以 及相关业务的安排进行补充和治愈并提前公告，无需召开基金份额合手有东说念主大会 审议。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 第七部分 基金合同当事东说念主及权柄义务 一、基金管理东说念主 （一）基金管理东说念主简况 称呼：鑫元基金管理有限公司 住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层 法定代表东说念主：龙艺 成立日历：2013 年 8 月 29 日 批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］ 组织花样：有限包袱公司 注册成本：东说念主民币 17 亿元 存续期限：合手续筹画 磋商电话：021-20892000 （二）基金管理东说念主的权柄与义务 括但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例礼貌或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照礼貌召集基金份额合手有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及相关法律礼貌监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度相关法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要步履保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 理； （9）担任或奉求其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》礼貌的用度； （10）依据《基金合同》及相关法律礼貌决定基金收益的分派决议； （11）在《基金合同》约定的范畴内，断绝或暂停受理申购、赎回与调遣申 请； （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗激动权柄，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权柄； （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务； （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益哄骗诉讼权柄或者 实施其他法律行径； （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供做事的外部机构；若本基金遴选证券经纪机构交游结算模式，基金管理东说念主 有权选拔代表本基金进行场内交游、算作结算参与东说念主代理本基金进行结算的证券 经纪机构，并签订证券经纪做事协议；本基金管理东说念主亦有权决定本基金证券交游 模式的调遣； （16）在恰当相关法律、法例的前提下，制订和治愈相关基金认购、申购、 赎回、调遣、转托管、如期定额投资和非交游过户等业务王法； （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权柄。 括但不限于： （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎勤苦的原则管理和运 用基金财产； （4）配备实足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹画方式管理和运作基金财产； 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金别离 管理，别离记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）遴选稳妥合理的步履使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法恰当《基金合同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌计较并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述； （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌，履行信息透露 及讲述义务； （12）保守基金交易精巧，不泄露基金投资权略、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开透露前应予守秘，不 向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科照看人 要求提供的情况除外； （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额合手有 东说念主分派基金收益； （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌召集基金份额合手有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； （16）按礼貌保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相 关尊府，保存期限不低于法律法例礼貌的最低期限； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在礼貌时辰发出，而且 保证投资者大概按照《基金合同》礼貌的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件； （18）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、 变现和分派； 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 （19）面对完毕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并文告基金托管东说念主； （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东说念主正当 权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除； （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额合手有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿； （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行径承担包袱； （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益哄骗诉讼权柄或实施其 他法律行径； （24）基金管理东说念主在召募期满未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 奏效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主； （25）实践奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册； （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管东说念主 （一）基金托管东说念主简况 称呼：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东全部 12 号 办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋 法定代表东说念主：张为忠 成随即间：1992 年 10 月 19 日 组织花样：股份有限公司（上市） 注册成本：293.52 亿元东说念主民币 存续时期：合手续筹画 基金托管经验批准机关及批准文号：中国证监会证监基金字2003105 号 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 （二）基金托管东说念主的权柄与义务 括但不限于： （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全 支合手基金财产； （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并遴选必要步履保护基金投资者的利益； （4）根据相关市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理场外证券/期货交游资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会； （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主； （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权柄。 括但不限于： （1）以老实信用、勤苦尽责的原则合手有并安全支合手基金财产； （2）成立挑升的基金托管部门，具有恰当要求的营业场面，配备实足的、 及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜； （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金别离竖立账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面相互孤苦； （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产； （5）支合手由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证； （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌另 有礼貌外，在基金信息公开透露前给以守秘，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、 司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科照看人要求提供的情况除外； （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格； （9）办理与基金托管业务行径相关的信息透露事项； （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具认识，说 明基金管理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果 基金管理东说念主有未实践《基金合同》礼貌的行径，还应当评释基金托管东说念主是否遴选 了稳妥的步履； （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相关尊府，保存期 限不低于法律法例礼貌的最低期限； （12）从基金管理东说念主或其奉求的登记机构处摄取并保存基金份额合手有东说念主名册； （13）按礼貌制作相关账册并与基金管理东说念主查对； （14）依据基金管理东说念主的指示或相关礼貌向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌，召集基金份额合手有 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金管理东说念主的投资运作； （17）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和 分派； （18）面对完毕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行业监督管理机构并文告基金管理东说念主； （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担补偿包袱，其补偿 包袱不因其退任而免除； （20）按礼貌监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金管理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿； （21）实践奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议； 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额合手有东说念主 基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额合手有东说念主和 《基金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主作 为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 除法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派计帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者央求赎回其合手有的基金份额； （4）按照礼貌要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会； （5）出席或者寄托代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项哄骗表决权； （6）查阅或者复制公开透露的基金信息尊府； （7）监督基金管理东说念主的投资运作； （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金做事机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权柄。 务包括但不限于： （1）崇拜阅读并遵循《基金合同》、招募评释书等信息透露文献； （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）存眷基金信息透露，实时哄骗权柄和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度； （5）在其合手有的基金份额范畴内，承担基金赔本或者《基金合同》休止的 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 有限包袱； （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径； （7）实践奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议； （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利； （9）发起资金提供方合手有以发起资金认购的基金份额合手有期限自基金合同 奏效之日起不少于 3 年； （10）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 第八部分 基金份额合手有东说念主大会 基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。本基金基金份额合手有东说念主大会不成立 日常机构。除法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，基金份额合手有东说念主合手有的 团结类别每一基金份额领有对等的投票权。 一、召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会： （1）休止《基金合同》； （2）更换基金管理东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）调遣基金运作方式； （5）治愈基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢圭臬或调高销售做事费率； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资主见、范畴或策略； （9）变更基金份额合手有东说念主大会格式； （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会； （11）单独或总共合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额合手有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额合手有东说念主大会； （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生要紧影响的其他事项； （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 合手有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额合手有东说念主大会： 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 （1）法律法例要求加多的基金用度的收取； （2）治愈本基金的基金份额类别竖立、罢手现存基金份额类别的销售、增 加新的基金份额类别、治愈本基金的申购费率、调低销售做事费率或变更收费方 式； （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生要紧变化； （5）治愈相关申购、赎回、调遣、基金交游、非交游过户、如期定额投资、 转托管等业务王法； （6）基金管理东说念主履行稳妥格式后，推出新业务或做事； （7）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 他情形。 二、会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额 合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基 金份额合手有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额合手有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻扰、骚动。 益登记日。 三、召开基金份额合手有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 告。基金份额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时辰、地点和会议花样； （2）会议拟审议的事项、议事格式和表决方式； （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日； （4）授权奉求评释注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点； （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中评释本次基金份额合手有东说念主大会所遴选的具体通信方式、奉求的公证机关过甚联 系方式和磋商东说念主、表决认识寄交的截止时辰和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票遵循。 四、基金份额合手有东说念主出席会议的方式 基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程： （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 合手有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求评释注解恰当法律法例、《基金合 同》和会议文告的礼貌，而且合手有基金份额的凭证与基金管理东说念主合手有的登记尊府 相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证露馅， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花样或大会公告载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。 在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个使命日内连 续公布相关教导性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告礼貌的方式收取基金份额合手有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文告不投入收取表决认识的，不影响表决遵循； （3）本东说念主平直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识基金份额合手有东说念主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额合手有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主平直出具表决认识或授权他东说念主代表出具 表决认识； （4）上述第（3）项中平直出具表决认识的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决认识的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决认识的 代理东说念主出具的奉求东说念主合手有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求评释注解符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的礼貌，并与基金登记机构记载相符。 话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会议格式 比照现场开会和通信方式开会的格式进行；基金份额合手有东说念主不错遴选书面、收罗、 电话或其他方式进行表决或授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集 东说念主笃定并在会议文告中列明。 五、议事内容与格式 议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定休止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额合手有东说念主大会筹办的其他事项。 基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，最初由大会主合手东说念主按照下列第七条文矩格式笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经筹办后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和 代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额合手有东说念主 算作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的遵循。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释注解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称呼）和磋商方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。 基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以 至极决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有礼貌或基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为灵验。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 基金份额合手有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。 遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据评释注解，不然提交 恰当会议文告中礼貌的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 恰当会议文告礼貌的表决认识视为灵验表决，表决认识污秽不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。 基金份额合手有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 在恰当上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额合手有东说念主大和会 知为准。 七、计票 （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议开动 后告示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。 （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。 （3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主合手东说念主应当赶快公布再行清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 八、奏效与公告 基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。 基金份额合手有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息透露办法》的相关礼貌在 礼貌媒介上公告。如果遴选通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实践奏效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有管理力。 九、实施侧袋机制时期基金份额合手有东说念主大会的稀奇约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主 和侧袋份额合手有东说念主别离合手有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若相关 基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主 合手有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的合手有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主算作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 侧袋机制实施时期，基金份额合手有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应别离由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，团结主侧袋账户 内的团结类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。 侧袋机制实施时期，对于基金份额合手有东说念主大会的相关礼貌以本节稀奇约定内 容为准，本节莫得礼貌的适用上文相关约定。 十、本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事格式、表决 条件等礼貌，但凡平直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管 王法修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和治愈，无需召开基金份额合手有东说念主大 会审议。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 第九部分 基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和格式 一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责休止的情形 （一）基金管理东说念主职责休止的情形 有下列情形之一的，基金管理东说念主职责休止： （二）基金托管东说念主职责休止的情形 有下列情形之一的，基金托管东说念主职责休止： 二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换格式 （一）基金管理东说念主的更换格式 的基金管理东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合手 表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金管理东说念主； 合手有东说念主大会决议奏效后依照《信息透露办法》的相关礼貌在礼貌媒介公告； 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 料，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念专揽理基金管理业务的交代手续，临 时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时摄取。新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 费从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主相关的称呼字样。 （二）基金托管东说念主的更换格式 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合手 表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金托管东说念主； 合手有东说念主大会决议奏效后依照《信息透露办法》的相关礼貌在礼貌媒介公告； 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时摄取。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管理东说念主核 对基金钞票总值和基金钞票净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 费从基金财产中列支。 （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和格式 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 东说念主； 管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议奏效后依照《信息透露办法》的相关礼貌在礼貌 媒介上联合公告。 三、新任或临时基金管理东说念主摄取基金管理业务，或新任或临时基金托管东说念主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应依据法律法例 和基金合同的礼貌不竭履行相关职责，并保证不作念出对基金份额合手有东说念主的利益 酿成挫伤的行径。原基金管理东说念主或原基金托管东说念主在不竭履行相关职责时期，仍有 权按照基金合同的礼貌收取基金管理费或基金托管费。 四、本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和格式的约定，但凡平直 援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对 相应内容进行修改和治愈，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 第十部分 基金的托管 基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌订 立托管协议。 鉴定托管协议的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分派、信息透露及相互监督等相关事宜中的权柄 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 第十一部分 基金份额的登记 一、基金份额的登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并支合手基金份额合手有东说念主名册和办理非交游过户等。 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主奉求的其他恰当条件的机构 办理。基金管理东说念主奉求其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订奉求代 理协议，以明确基金管理东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、 计帐及基金交游说明、披发红利、建立并支合手基金份额合手有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。 三、基金登记机构的权柄 基金登记机构享有以下权柄： 关礼貌于开动实施前在礼貌媒介上公告； 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 务； 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿包袱，但司法强制查验情形及法律 法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的做事； 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 第十二部分 基金的投资 一、投资主见 本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前赢得与标的指数不异的总 陈诉，追求追踪偏离度及追踪舛错的最小化。 二、投资范畴 本基金的投资范畴为具有邃密流动性的金融器具，包括标的指数成份股及备 选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份股及备选成份股之外的其他国内照章 刊行或上市的股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行单子、企业 债、公司债、中期单子、所在政府债、政府支合手债券、政府支合手机构债券、次级 债、可调遣债券（含交游分离可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资 券等）、钞票支合手证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括协议入款、如期 入款过甚他银行入款等）、货币市集器具、股指期货、国债期货、股票期权以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会相关 礼貌）。 本基金可根据法律法例的礼貌参与融资、转融通证券出借业务。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥 格式后，不错将其纳入投资范畴。 基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）钞票的比例不低 于基金钞票的 90%；投资于标的指数成份股过甚备选成份股的钞票不低于非现 金基金钞票的 80%；投资港股通标的股票的比例不向上股票钞票的 10%；每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应 当保合手现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 稳妥格式后，不错治愈上述投资品种的投资比例。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 三、投资策略 （一）股票投资策略 本基金主要遴选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过甚权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应治愈。但 在因稀奇情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理东说念主可遴选包 括成份股替代策略在内的其他指数投资技巧稳妥治愈基金投资组合，以达到致密 追踪标的指数的目的。稀奇情形包括但不限于：（1）法律法例的限制；（2）标 的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股永恒停牌；（4）标的指 数成份股进行配股、增发或被招揽合并；（5）标的指数成份股派发现款股息； （6）标的指数成份股如期或临时治愈；（7）标的指数编制方法发生变化；（8） 其他基金管理东说念主认定不恰当投资标的指数成份股的情形或可能严重限制本基金 追踪标的指数的合理原因等。 在稀奇情况下，本基金将少量投资于港股通标的股票以进行替代复制。对于 同期有 A 股、H 股的指数成份公司，如果该公司 A 股永恒停牌，组合无法买入 该股票时，不错买入该公司 H 股进行替代。 在往常市集情况下，本基金力图日均追踪偏离度的完全值不向上 0.35%，年 化追踪舛错不向上 4%。如因指数编制王法治愈或其他要素导致追踪偏离度和跟 踪舛错向上上述范畴，基金管理东说念主应遴选合理步履幸免追踪偏离度、追踪舛错进 一步扩大。 本基金运作过程中，当标的指数成份股发生赫然负面事件面对退市风险，且 指数编制机构暂未作出治愈的，基金管理东说念主应当按照基金份额合手有东说念主利益优先的 原则，履行里面决策格式后实时对相关成份股进行治愈。 （二）债券投资策略 在债券组合的构建和治愈上，本基金将根据国表里宏不雅经济环境、利率走势、 收益率弧线变化趋势和信用风险环境等要素抽象分析，动态治愈债券组合，起劲 赢得慎重的投资收益。 久期成立是根据对宏不雅经济数据、金融市集运行特性等各方面要素的分析确 定组合的全体久期，在除名组合久期与运作周期的期限稳妥匹配的前提下，灵验 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 地抑制全体钞票风险。当推断利率上升时，稳妥裁减投资组合的主见久期，推断 利率水平斥责时，稳妥延长投资组合的主见久期。 本基金在对宏不雅经济周期和货币策略分析下，对收益率弧线形态可能变化给 予主见性的判断；同期根据收益率弧线的历史趋势、改日各期限的供给分散以及 投资者的期限偏好，推断收益率期限结构的变化形态，从而笃定合理的组合期限 结构。通过遴选集合策略、两头策略和梯形策略等，在永恒、中期和短期债券间 进行动态治愈，从而达到预期收益最大化的目的。 类属钞票成立策略是指现款、不同类型固定收益品种之间的成立。在笃定组 合久期和期限结构分散的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等 笃定各子类钞票的成立权重，即笃定债券、入款、回购以及现款等钞票的比例。 类属成立主要根据各部分的相对价值笃定，增合手相对低估、价钱将上升的类属， 减合手相对高估、价钱将下跌的类属，从而获取较高的总陈诉。 对于国债、央行单子等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经 济策略的分析，推断改日收益率弧线的变动趋势，抽象探讨组合流动性决定投资 品种；对于信用类债券，本基金将根据刊行东说念主的公司布景、行业特性、盈利材干、 偿债材干、流动性等要素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有 相对投资契机的个券进行投资，并遴选分散化投资策略，严格抑制组合全体的违 约风险水平。 可调遣债券（含交游分离可转债）、可交换债券兼具权益类证券与固定收益 类证券的特性，具有抗击下行风险、共享股票价钱高涨收益的特性。可调遣债券、 可交换债券的选拔结合其债性和股性特征，在对公司基本面和转债条目深化研究 的基础上进行估值分析，投资于公司基本面优良、具有较高安全边缘和邃密流动 性的可调遣债券、可交换债券，获取慎重的投资陈诉。 （三）钞票支合手证券投资策略 证券化是将枯竭流动性但大概产生平安现款流的钞票，通过一定的结构化安 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 排，对钞票中的风险与收益进行分离组合，进而调遣成不错出售、通顺，并带有 固定收入的证券的过程。钞票支合手证券投资关键在于对基础钞票质料及改日现款 流的分析，本基金将在国内钞票证券化家具具体策略框架下，遴选基本面分析和 数目化模子相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格 抑制钞票支合手证券的总体投资范畴并进行分散投资，以斥责流动性风险。 （四）金融生息品投资策略 为更好地完毕投资主见，本基金在在意风险管理的前提下，以套期保值为目 的，限度运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性好、交游成本低和杠杆 操作等特性，提高投资组合运作效果。 为灵验抑制债券投资的系统性风险，本基金将结合对宏不雅经济步地和证券趋 势的判断，通过对债券市集进行定性和定量的分析，根据风险管理的原则，以套 期保值为目的，限度运用国债期货来提高投资组合的运作效果。在国债期货投资 过程中，本基金将最初对国债期货和现货基差、国债期货的流动性水对等策画进 行追踪监控。 本基金将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，在严格抑制风险的前 提下，审慎选拔流动性好、交游活跃的股票期权合约进行投资。本基金基于对质 券市集的判断，结合期权订价模子，选拔估值合理的股票期权合约。 （五）存托凭证投资策略 本基金可投资存托凭证，投资策略依照境内上市交游的股票投资策略实践。 具体将结合对宏不雅经济气象、行业景气度、公司竞争上风、公司治理结构、估值 水对等要素的分析判断，选拔投资价值高的存托凭证进行投资。 （六）参与融资及转融通证券出借业务策略 为了更好地完毕投资主见，在加强风险提神并遵循审慎原则的前提下，本基 金可根据投资管理需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基 金将利用融资买入证券算作组合流动性管理器具，提高基金的资金使用效果，以 恬逸基金现货交游、期货交游、赎回款支付等流动性需求。参与转融通证券出借 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 业务时，本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、 出借证券流动脾气况等要素的基础上，合理笃定出借证券的范畴、期限和比例。 若相关融资及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基金将从其最新礼貌， 以恰当上述法律法例和监管要求的变化。 （七）改日，跟着市集发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在不改 变投资主见的前提下，除名法律法例的礼貌，在履行稳妥格式后，相应治愈或更 新投资策略。 四、投资限制 基金的投资组合应除名以下限制： （1）本基金投资于股票（含存托凭证）钞票的比例不低于基金钞票的 90%； 投资于标的指数成份股过甚备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%； 投资港股通标的股票的比例不向上股票钞票的 10%； （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 交游保证金后，应当保合手现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的千般钞票支合手证券的比例，不得向上 基金钞票净值的 10%； （4）本基金合手有的全部钞票支合手证券，其市值不得向上基金钞票净值的 20%； （5）本基金合手有的团结（指团结信用级别）钞票支合手证券的比例，不得超 过该钞票支合手证券范畴的 10%； （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的千般钞票支合手 证券，不得向上其千般钞票支合手证券总共范畴的 10%； （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支合手证 券。基金合手有钞票支合手证券时期，如果其信用等级下跌、不再恰当投资圭臬，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内给以全部卖出； （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得向上基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外 的要素致使基金不恰当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资； （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范畴 保合手一致； （11）本基金钞票总值不向上基金钞票净值的 140%； （12）本基金参与融资业务的，每个交游日日终，本基金合手有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得向上基金钞票净值的 95%； （13）本基金投资股指期货的，在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合 约价值不得向上基金钞票净值的 10%；本基金在职何交游日日终，合手有的卖出股 指期货合约价值不得向上基金合手有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日 内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一交游日基金钞票 净值的 20%；本基金合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧 差计较）应当恰当基金合同对于股票投资比例的相关约定； （14）本基金投资国债期货的，在职何交游日日终，合手有的买入国债期货合 约价值，不得向上基金钞票净值的 15%；本基金在职何交游日日终，合手有的卖出 国债期货合约价值不得向上基金合手有的债券总市值的 30%；本基金在职何交游 日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上上一交游日基金资 产净值的 30%；基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差计较）应当恰当基金合同对于债券投 资比例的相关约定； （15）在本基金投资期货的任何交游日日终，本基金合手有的买入国债期货和 股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得向上基金钞票净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、 买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； （16）本基金参与转融通证券出借业务应当恰当以下要求： 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 上的出借证券应纳入《流动性风险管理礼貌》所述流动性受限钞票的范畴； 均计较； 要素致使基金投资不恰当本条上述礼貌的，基金管理东说念主不得新增出借业务； （17）本基金投资股票期权的，基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄 金总额不得向上基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或交游所王法招供的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得向上基金钞票净值 的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较； （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践，与境 内上市交游的股票合并计较，法律法例或监管部门另有要求的除外； （19）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（7）、（9）、（10）、（16）公约定之外，因证券或期货 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股治愈、标的指数成 份股流动性限制等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不恰当上述礼貌投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行治愈，但中国证监会礼貌的特 殊情形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。 基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范畴、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 开动。 法律法例或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳妥格式后，则本基金投资不再受相关限制或按治愈后的礼貌实践。 为爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： （1）承销证券； 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽包袱的投资； （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外； （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交游、附近证券交游价钱过甚他不高洁的证券交游行径； （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌辞谢的其他行径。 基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、现实 抑制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当恰当基金的投资主见和投资策略，除名基金份 额合手有东说念主利益优先原则，提神利益梗阻，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱实践。相关交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以透露。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理东说念主 履行稳妥格式后，则本基金投资不再受相关限制或按照变更后的礼貌实践。 五、标的指数及事迹比拟基准 本基金的标的指数：创业板东说念主工智能指数 本基金的事迹比拟基准为：创业板东说念主工智能指数收益率*95%+银行活期入款 利率（税后）*5% 创业板东说念主工智能指数反应创业板东说念主工智能相关上市公司的股价变化情况。 改日若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素致使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个使命日向中国证监会讲述并建议责罚方 案，如调遣运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未得手召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同休止。 自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议确如时期，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息除名基金份额合手有东说念主 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 利益优先原则支合手基金投资运作。 六、风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益表面上高于夹杂型基金、债券 型基金和货币市集基金。本基金为指数基金，主要投资于标的指数成份股及备选 成份股，具有与标的指数不异的风险收益特征。 本基金如果投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及交游王法等互异带来的私有风险。 七、基金管理东说念主代表基金哄骗相关权柄的处理原则及方法 额合手有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并斟酌管帐师事 务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额合手有东说念主大会审议。 侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施格式、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募评释书的礼貌。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 第十三部分 基金的财产 一、基金钞票总值 基金钞票总值是指基金领有的千般有价证券及单子价值、银行入款本息、基 金应收款项过甚他钞票的价值总和。 二、基金钞票净值 基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据相关法律法例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构、基金登记机构和证券经纪机构自有的财产账户以过甚他基金 财产账户相孤苦。 四、基金财产的支合手和贬责 本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和证券经纪机构 的财产，并由基金托管东说念主和证券经纪机构支合手。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金 登记机构、基金销售机构和证券经纪机构以其自有的财产承担其自身的法律包袱， 其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法例和《基 金合同》的礼貌贬责外，基金财产不得被贬责。 基金管理东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构因照章完毕、被照章取销或者被依 法宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运 作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东说念主 管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本 身承担的债务，投资期货不得对基金财产强制实践。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 第十四部分 基金钞票估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交游场面的交游日以及国度法律 法例礼貌需要对外皮露基金净值的非交游日。 二、估值对象 基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票支合手证券、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。 三、估值原则 基金管理东说念主在笃定相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门相关礼貌。 有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应遴选最近交游日的报价笃定公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近交游日的报价弗成确切反应公允价值的，搪塞报价进行治愈，笃定公允价 值。 与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中探讨不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如果该限制是针对钞票合手有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征探讨。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大量合手有相关钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支合手的估值技巧笃定公允价值。遴选估值技巧笃定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 使潜在估值治愈对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行治愈并笃定公允价值。 四、估值方法 （1）交游所上市的有价证券（包括股票等，另有礼貌的除外），以其估值 日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，最近交游日后经 济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最 近交游日的市价（收盘价）估值；如有充足凭据（最近交游日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的）标明估值日或最近交 易日的报价弗成确切反应公允价值的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变 化要素，治愈最近交游市价，笃定公允价钱； （2）交游所已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有礼貌的除外）， 录取第三方估值基准做事机构提供的相应品种当日的估值全价。交游所已上市或 已挂牌转让的含权固定收益品种（另有礼貌的除外），录取第三方估值基准做事 机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价； （3）交游所市集上市交游的公开垦行的可调遣债券等有活跃市集的含转股 权的债券，实行全价交游的债券录取估值日收盘价算作估值全价；实行净价交游 的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价； （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票实践。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的团结股票的市值（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价） 估值； （2）未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，遴选在当前 情况下适用而且有实足可利用数据和其他信息支合手的估值技巧笃定其公允价值； （3）初次公开垦行未上市的股票，遴选估值技巧笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 初次公开垦行股票时公司激动公开垦售股份、通过大量交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会相关礼貌笃定公允价值。 三方估值基准做事机构提供的相应品种当日的估值全价。对银行间市集上含权固 定收益品种（另有礼貌的除外），录取第三方估值基准做事机构提供的相应品种 当日的惟一估值全价或保举估值全价。 现实收款日历间录取第三方估值基准做事机构提供的相应品种的惟一估值全价 或保举估值全价，同期应充分探讨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。 值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，遴选最近交游日结算 价估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，遴选最近交游日结算 价估值。 授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 会的相关礼貌进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 确保基金估值的公正性。 按国度最新礼貌估值。 如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的礼貌或者未能充分爱戴基金份额合手有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商责罚。 根据相关法律法例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐主包袱方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核包袱。 因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分筹办后，仍 无法达成一致的认识，按照基金管理东说念主对基金净值的计较结果对外给以公布。 五、估值格式 日该类基金份额的余额数目计较，千般基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝 点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。基金管理东说念主不错成立大额 赎回情形下的净值精度济急治愈机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。 基金管理东说念主每个使命日计较基金钞票净值及千般基金份额净值，并按礼貌公 告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东说念主每个使命日对基金钞票估值后， 将千般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按礼貌对外公布。 六、估值失实的处理 基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、稳妥、合理的步履确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值失实时，视为该类基金份额净值失实。 基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 售机构、或投资东说念主自身的舛讹酿成估值失实，导致其他当事东说念主际遇损失的，舛讹 的包袱东说念主应当对由于该估值失实际遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下 述“估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。 上述估值失实的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值失实包袱方应及 时讨好各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实包袱方承担； 由于估值失实包袱方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主酿成损失的，由估 值失实包袱方对平直损失承担补偿包袱；若估值失实包袱方也曾积极讨好，而且 有协助义务确当事东说念主有实足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值失实包袱方搪塞更正的情况向相关当事东说念主进行说明，确保估值失实已得 到更正。 （2）估值失实的包袱方对相关当事东说念主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责， 而且仅对估值失实的相关平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 （3）因估值失实而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实包袱方仍搪塞估值失实负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值失实 包袱方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范畴内对赢得欠妥得利的 当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权柄；如果赢得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾赢得的不 当得利返还的总和向上其现实损失的差额部分支付给估值失实包袱方。 （4）估值失实治愈遴选尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。 估值失实被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的格式如下： （1）查明估值失实发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因笃定估值失实的包袱方； （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实酿成的损失 进行评估； 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的包袱方进行 更正和补偿损失； （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向相关当事东说念主进行说明。 （1）基金份额净值计较出现失实时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的步履提神损失进一步扩大。 （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。 七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 钞票价值时； 商说明后，基金管理东说念主应当暂停基金估值； 八、基金净值的说明 基金钞票净值和千般基金份额净值计较由基金管理东说念主负责，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个使命日交游收尾后计较当日的基金钞票净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核说明后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依照《信息透露办法》等相关礼貌以及《基金合 同》约定对基金净值给以公布。 九、实施侧袋机制时期的基金钞票估值 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的千般基金份额净值和基金份额累计净值，暂停透露侧袋账户的基金 净值信息。 十、稀奇情形的处理 舛错不算作基金份额净值失实处理。 经纪机构、登记结算公司、第三方估值基准做事机构、入款银行等级三方机构发 送的数据失实、遗漏，或国度管帐策略变更、市集王法变更等非基金管理东说念主与基 金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾遴选必要、稳妥、合理的步履 进行查验，然则未能发现失实或未能幸免失实发生的，由此酿成的基金钞票估值 失实，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当 积极遴选必要的步履扬弃或收缩由此酿成的影响。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 第十五部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 监会另有礼貌的除外； 和诉讼费； 用度。 二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式 本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。管理费的计较 方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金钞票净值 基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较 方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。 本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售做事费年费 率为 0.30%。 本基金销售做事费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.30%年费率计提。销售服 务费的计较方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费 E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值 销售做事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起前 5 个使命日内从 基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同礼貌支付 给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。 销售做事费主要用于本基金合手续销售以及基金份额合手有东说念主做事等各项用度。 上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据相关法例及相应协议 礼貌，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的表情 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 四、实施侧袋机制时期的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募评释书的礼貌或相关公告。 五、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的礼貌代扣代缴。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 第十六部分 基金的收益与分派 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分派利润 基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完毕收益的孰低数。 三、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额合手有 东说念主可对 A 类、C 类基金份额别离选拔不同的分成方式；若投资者不选拔，本基金 默许的收益分派方式是现款分成； 日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 做事费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同；本基金团结类别每一基 金份额享有同瓜分派权； 在不违抗法律法例的礼貌、《基金合同》的约定以及对基金份额合手有东说念主利益 无本质性不利影响的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分派原则进行治愈，不需 召开基金份额合手有东说念主大会。 四、收益分派决议 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 基金收益分派决议中应载明为止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。 五、收益分派决议的笃定、公告与实施 本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 透露办法》的相关礼貌在礼貌媒介公告。 六、基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务王法》实践。 七、实施侧袋机制时期的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的礼貌 或相关公告。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 第十七部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐策略 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度透露； 管帐核算，按摄影关礼貌编制基金管帐报表； 并以书面或两边约定的其他方式说明。 二、基金的年度审计 共和国证券法》礼貌的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息透露办法》的相关礼貌在礼貌媒介公告。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 第十八部分 基金的信息透露 一、本基金的信息透露应恰当《基金法》、 《运作办法》、 《信息透露办法》、 《流动性风险管理礼貌》、《基金合同》过甚他相关礼貌。相关法律法例对于信 息透露的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。 二、信息透露义务东说念主 本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主等法律法例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组 织。 本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的礼貌透露基金信息，并保证所透露信息的确切性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时辰内，将应予透露的基金信 息通过恰当中国证监会礼貌条件的天下性报刊（以下简称“礼貌报刊”）和《信 息透露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”，包括基金管理东说念主网站、 基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介透露，并保证基金投资 者大概按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开透露的信息尊府。 三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径： 四、本基金公开透露的信息应遴选华文文本。如同期遴选外文文本的，基金 信息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 文本为准。 本基金公开透露的信息遴选阿拉伯数字；除至极评释外，货币单元为东说念主民币 元。 五、公开透露的基金信息 公开透露的基金信息包括： （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管协议、基金家具尊府摘要、 基金份额发售公告 基金份额合手有东说念主大会召开的王法及具身体式，评释基金家具的特性等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东说念主做事等内容。 基金家具尊府概如果基金招募评释书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的 基金摘要信息。基金管理东说念主应当依照法律法例和中国证监会的礼貌编制、透露与 更新基金家具尊府摘要。 基金合同奏效后，基金招募评释书、基金家具尊府摘要的信息发生要紧变更 的，基金管理东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募评释书和基金家具尊府摘要， 并登载在礼貌网站上，其中基金家具尊府摘要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点；基金招募评释书、基金家具尊府摘要其他信息发生变更的，基金管理 东说念主至少每年更新一次。 基金休止运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募评释书和基金家具尊府 摘要。 作监督等行径中的权柄、义务关系的法律文献。 基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募评释书教导性公告和基金合同教导性公告登载在 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金家具尊府摘要、基金 合同和基金托管协议登载在礼貌网站上，其中基金家具尊府摘要还应当登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在礼貌网站上。 （二）《基金合同》奏效公告 基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在礼貌报刊和礼貌网站 上登载《基金合同》奏效公告。 （三）基金净值信息 《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在礼貌网站透露一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。 在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点透露通达日的千般基金 份额净值和基金份额累计净值。 基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站透露半 年度和年度终末一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。 （四）基金份额申购、赎回价钱 基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息透露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息尊府。 （五）基金如期讲述，包括年度讲述、中期讲述和季度讲述（含钞票组合季 度讲述） 基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载于礼貌网站上，并将年度讲述教导性公告登载在礼貌报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师 事务所审计。 基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在礼貌网站上，并将中期讲述教导性公告登载在礼貌报刊上。 基金管理东说念主应当在季度收尾之日起十五个使命日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在礼貌网站上，并将季度讲述教导性公告登载在礼貌报刊上。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 《基金合同》奏效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。 如讲述期内出现单一投资者合手有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期讲述“影响投资者决 策的其他蹙迫信息”项下透露该投资者的类别、讲述期末合手有份额及占比、讲述 期内合手有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。 基金管理东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中透露基金组搭伙产情况过甚 流动性风险分析等。 （六）临时讲述 本基金发生要紧事件，相关信息透露义务东说念主应当依照《信息透露办法》的有 关礼貌编制临时讲述书，并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。 前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金做事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 抑制东说念主； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之 三十； 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实抑制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 计提方式和费率发生变更； 事项时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。 （七）清爽公告 在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金 份额合手有东说念主权益的，相关信息透露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开清爽。 （八）基金份额合手有东说念主大会决议 基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。 （九）计帐讲述 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 基金合同出现休止情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并制作计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在礼貌 网站上，并将计帐讲述教导性公告登载在礼貌报刊上。 （十）基金投资股指期货、国债期货相关信息 基金管理东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募评释书 （更新）等文献中透露股指期货、国债期货交游情况，包括交游策略、合手仓情况、 损益情况、风险策画等，并充分揭示股指期货、国债期货交游对基金总体风险的 影响以及是否恰当既定的交游策略和交游主见等。 （十一）基金投资股票期权相关信息 若本基金投资股票期权的，基金管理东说念主应当在如期信息透露文献中透露参与 股票期权交游的相关情况，包括投资策略、合手仓情况、损益情况、风险策画、估 值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的 投资策略和投资主见。 （十二）基金投资钞票支合手证券相关信息 基金管理东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中透露其合手有的钞票支合手证券总 额、钞票支合手证券市值占基金净钞票的比例和讲述期内整个的钞票支合手证券明细。 基金管理东说念主应在基金季度讲述中透露其合手有的钞票支合手证券总额、钞票支合手 证券市值占基金净钞票的比例和讲述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票支合手证券明细。 （十三）基金投资港股通标的股票相关信息 基金管理东说念主应当在基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述等如期讲述 和招募评释书（更新）等文献中透露港股通标的股票的投资情况，包括讲述期末 本基金在香港地区证券市集的权益投资分散情况及按相关法律法例及中国证监 会要求透露港股通标的股票的投资明细等内容。若法律法例或监管机构对公开募 集证券投资基金通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资香港股票市集 的信息透露另有礼貌的，从其礼貌。 （十四）基金参与融资及转融通证券出借业务相关信息 若本基金参与融资及转融通证券出借交游的，应当在季度讲述、中期讲述、 年度讲述等如期讲述和招募评释书（更新）等文献中透露参与融资及转融通证券 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 出借交游的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况 等，并就讲述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交游事项作念详 细的评释。 （十五）基金投资存托凭证相关信息 本基金投资存托凭证的信息透露依照境内上市交游的股票实践。 （十六）实施侧袋机制时期的信息透露 本基金实施侧袋机制的，相关信息透露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募评释书的礼貌进行信息透露，详见招募评释书的礼貌。 （十七）发起资金认购份额讲述 基金管理东说念主应当按摄影关法律法例的礼貌，在基金合同奏效公告中评释基金 召募情况及基金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主激动、基金管理东说念主高档管理东说念主员、 基金司理等东说念主员合手有的基金份额、承诺合手有的期限等情况。 基金管理东说念主应当在基金年度讲述、中期讲述、季度讲述均别离透露基金管理 东说念主固有资金、基金管理东说念主激动、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等东说念主员合手有 基金的份额、期限实时期的变动情况。 （十八）中国证监会礼貌的其他信息。 六、信息透露事务管理 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管理轨制，指定挑升部门及 高档管理东说念主员负责管理信息透露事务。 基金管理东说念主、基金托管东说念主及相关从业东说念主员不得泄露未公开透露的基金信息。 基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当恰当中国证监会相关基金信息 透露内容与格式准则等法例的礼貌。 基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金钞票净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期讲述、更新的招募评释书、基金家具尊府摘要、基金计帐讲述等 相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中选拔一家透露信息的报刊。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 基金信息，并保证相关报送信息的确切、准确、圆善、实时。 为强化投资者保护，耕种信息透露做事质料，基金管理东说念主应当自中国证监会 礼貌之日起，按照中国证监会礼貌向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的 信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往常投资操作的前提下，自主耕种信息透露做事的质料。具体要求应当恰当中 国证监会相关礼貌。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产 中列支。 为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计讲述、法律认识书的专 业机构，应当制作使命底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》休止后十年。 七、信息透露文献的存放与查阅 照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规礼貌将信息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。 八、当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸透露基金相 关信息： 原因暂停营业时； 钞票价值时； 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 第十九部分 基金合同的变更、休止与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定或基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议奏效后依照《信息透露办法》的相关礼貌在礼貌媒介公告。 二、《基金合同》的休止事由 有下列情形之一的，经履行相关格式后，《基金合同》应当休止： 金托管东说念主连络的； 的要素致使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对责罚决议进行表决，基金份额合手有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金财 产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐讲述； （5）聘用管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲述出具法律认识书； （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产计帐剩余钞票的分派 依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。 六、基金财产计帐的公告 计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在礼貌网站上，并将计帐讲述教导性公告登载在礼貌报刊上。 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 礼貌的最低期限。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 第二十部分 爽约包袱 一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等 法律法例的礼貌或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主酿成损 害的，应当别离对各自的行径照章承担补偿包袱；因共同行径给基金财产或者基 金份额合手有东说念主酿成挫伤的，应当承担连带补偿包袱，对损失的补偿，仅限于平直 损失。然则发生下列情况的，相应确当事东说念主免责： 中国证监会的礼貌算作或不算作而酿成的损失等； 权而酿成的损失等。 二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额合手有东说念主利 益的前提下，《基金合同》大概不竭履行的应当不竭履行。非爽约方当事东说念主在职 责范畴内有义务实时遴选必要的步履，尽力提神损失的扩大。莫得遴选稳妥步履 致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非爽约方因提神损失扩大 而开销的合理用度由爽约方承担。 三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可抑制的要素导致业务出现差错，基金 管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾遴选必要、稳妥、合理的步履进行查验，然则未能 发现失实或未能幸免失实发生的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主 和基金托管东说念主免除补偿包袱。然则基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的 步履收缩或扬弃由此酿成的影响。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商或者长入未能责罚的，应当将争议提交上海海外经济贸易仲裁 委员会，按照该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决 是结尾的，并对各方当事东说念主均有管理力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉 方承担。 争议处理时期，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不竭赤诚、勤苦、尽责 地履行基金合同礼貌的义务，爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港至极行政区、 澳门至极行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 第二十二部分 基金合同的遵循 《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。 表东说念主或授权代表署名或盖印并在募集合束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基 金备案手续，并经中国证监会书面说明后奏效。 会备案并公告之日止。 合手有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律管理力。 基金托管东说念主各合手有一份，每份具有同等的法律遵循。 机构的办公场面和营业场面查阅，但应以基金合同的蓝本为准。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按相关法律法例协 商责罚。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 第二十四部分 基金合同内容摘抄 一、基金份额合手有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权柄、义务 （一）基金管理东说念主的权柄与义务 括但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例礼貌或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照礼貌召集基金份额合手有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及相关法律礼貌监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度相关法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要步履保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处 理； （9）担任或奉求其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》礼貌的用度； （10）依据《基金合同》及相关法律礼貌决定基金收益的分派决议； （11）在《基金合同》约定的范畴内，断绝或暂停受理申购、赎回与调遣申 请； （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗激动权柄，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权柄； （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务； （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益哄骗诉讼权柄或者 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 实施其他法律行径； （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供做事的外部机构；若本基金遴选证券经纪机构交游结算模式，基金管理东说念主 有权选拔代表本基金进行场内交游、算作结算参与东说念主代理本基金进行结算的证券 经纪机构，并签订证券经纪做事协议；本基金管理东说念主亦有权决定本基金证券交游 模式的调遣； （16）在恰当相关法律、法例的前提下，制订和治愈相关基金认购、申购、 赎回、调遣、转托管、如期定额投资和非交游过户等业务王法； （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权柄。 括但不限于： （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎勤苦的原则管理和运 用基金财产； （4）配备实足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹画方式管理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金别离 管理，别离记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）遴选稳妥合理的步履使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法恰当《基金合同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌计较并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述； （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述； 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌，履行信息透露 及讲述义务； （12）保守基金交易精巧，不泄露基金投资权略、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开透露前应予守秘，不 向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科照看人 要求提供的情况除外； （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额合手有 东说念主分派基金收益； （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌召集基金份额合手有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； （16）按礼貌保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相 关尊府，保存期限不低于法律法例礼貌的最低期限； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在礼貌时辰发出，而且 保证投资者大概按照《基金合同》礼貌的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件； （18）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、 变现和分派； （19）面对完毕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并文告基金托管东说念主； （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东说念主正当 权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除； （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额合手有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿； （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行径承担包袱； （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益哄骗诉讼权柄或实施其 他法律行径； 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 （24）基金管理东说念主在召募期满未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 奏效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主； （25）实践奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册； （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管东说念主的权柄与义务 括但不限于： （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全 支合手基金财产； （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并遴选必要步履保护基金投资者的利益； （4）根据相关市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理场外证券/期货交游资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会； （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主； （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权柄。 括但不限于： （1）以老实信用、勤苦尽责的原则合手有并安全支合手基金财产； （2）成立挑升的基金托管部门，具有恰当要求的营业场面，配备实足的、 及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜； （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金别离竖立账户，孤苦核算，分账管理， 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面相互孤苦； （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产； （5）支合手由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证； （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌另 有礼貌外，在基金信息公开透露前给以守秘，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、 司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科照看人要求提供的情况除外； （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格； （9）办理与基金托管业务行径相关的信息透露事项； （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具认识，说 明基金管理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果 基金管理东说念主有未实践《基金合同》礼貌的行径，还应当评释基金托管东说念主是否遴选 了稳妥的步履； （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相关尊府，保存期 限不低于法律法例礼貌的最低期限； （12）从基金管理东说念主或其奉求的登记机构处摄取并保存基金份额合手有东说念主名册； （13）按礼貌制作相关账册并与基金管理东说念主查对； （14）依据基金管理东说念主的指示或相关礼貌向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌，召集基金份额合手有 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金管理东说念主的投资运作； （17）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和 分派； （18）面对完毕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行业监督管理机构并文告基金管理东说念主； 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担补偿包袱，其补偿 包袱不因其退任而免除； （20）按礼貌监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金管理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿； （21）实践奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议； （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额合手有东说念主的权柄与义务 基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额合手有东说念主和 《基金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主作 为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 除法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派计帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者央求赎回其合手有的基金份额； （4）按照礼貌要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会； （5）出席或者寄托代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项哄骗表决权； （6）查阅或者复制公开透露的基金信息尊府； （7）监督基金管理东说念主的投资运作； （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金做事机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权柄。 务包括但不限于： 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 （1）崇拜阅读并遵循《基金合同》、招募评释书等信息透露文献； （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）存眷基金信息透露，实时哄骗权柄和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度； （5）在其合手有的基金份额范畴内，承担基金赔本或者《基金合同》休止的 有限包袱； （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径； （7）实践奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议； （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利； （9）发起资金提供方合手有以发起资金认购的基金份额合手有期限自基金合同 奏效之日起不少于 3 年； （10）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的格式和王法 基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。本基金基金份额合手有东说念主大会不成立 日常机构。除法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，基金份额合手有东说念主合手有的 团结类别每一基金份额领有对等的投票权。 （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会： （1）休止《基金合同》； （2）更换基金管理东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）调遣基金运作方式； （5）治愈基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢圭臬或调高销售做事费率； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 （8）变更基金投资主见、范畴或策略； （9）变更基金份额合手有东说念主大会格式； （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会； （11）单独或总共合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额合手有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额合手有东说念主大会； （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生要紧影响的其他事项； （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 合手有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额合手有东说念主大会： （1）法律法例要求加多的基金用度的收取； （2）治愈本基金的基金份额类别竖立、罢手现存基金份额类别的销售、增 加新的基金份额类别、治愈本基金的申购费率、调低销售做事费率或变更收费方 式； （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生要紧变化； （5）治愈相关申购、赎回、调遣、基金交游、非交游过户、如期定额投资、 转托管等业务王法； （6）基金管理东说念主履行稳妥格式后，推出新业务或做事； （7）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 他情形。 （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额 合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基 金份额合手有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额合手有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻扰、骚动。 益登记日。 （三）召开基金份额合手有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 告。基金份额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时辰、地点和会议花样； （2）会议拟审议的事项、议事格式和表决方式； （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日； （4）授权奉求评释注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点； 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中评释本次基金份额合手有东说念主大会所遴选的具体通信方式、奉求的公证机关过甚联 系方式和磋商东说念主、表决认识寄交的截止时辰和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票遵循。 （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式 基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程： （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 合手有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求评释注解恰当法律法例、《基金合 同》和会议文告的礼貌，而且合手有基金份额的凭证与基金管理东说念主合手有的登记尊府 相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证露馅， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花样或大会公告载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。 在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个使命日内连 续公布相关教导性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告礼貌的方式收取基金份额合手有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文告不投入收取表决认识的，不影响表决遵循； （3）本东说念主平直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识基金份额合手有东说念主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额合手有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主平直出具表决认识或授权他东说念主代表出具 表决认识； （4）上述第（3）项中平直出具表决认识的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决认识的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决认识的 代理东说念主出具的奉求东说念主合手有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求评释注解符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的礼貌，并与基金登记机构记载相符。 话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会议格式 比照现场开会和通信方式开会的格式进行；基金份额合手有东说念主不错遴选书面、收罗、 电话或其他方式进行表决或授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集 东说念主笃定并在会议文告中列明。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 （五）议事内容与格式 议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定休止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额合手有东说念主大会筹办的其他事项。 基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，最初由大会主合手东说念主按照下列第（七）条文矩格式笃定 和公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经筹办后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如果基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有 东说念主和代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额合手 有东说念主算作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的遵循。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释注解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称呼）和磋商方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。 基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以 至极决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有礼貌或基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为灵验。 基金份额合手有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。 遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据评释注解，不然提交 恰当会议文告中礼貌的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 恰当会议文告礼貌的表决认识视为灵验表决，表决认识污秽不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。 基金份额合手有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 在恰当上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额合手有东说念主大和会 知为准。 （七）计票 （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议开动 后告示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。 （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。 （3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主合手东说念主应当赶快公布再行清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）奏效与公告 基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。 基金份额合手有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息透露办法》的相关礼貌在 礼貌媒介上公告。如果遴选通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实践奏效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有管理力。 （九）实施侧袋机制时期基金份额合手有东说念主大会的稀奇约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主 和侧袋份额合手有东说念主别离合手有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若相关 基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主 合手有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的合手有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主算作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 侧袋机制实施时期，基金份额合手有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应别离由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，团结主侧袋账户 内的团结类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。 侧袋机制实施时期，对于基金份额合手有东说念主大会的相关礼貌以本节稀奇约定内 容为准，本节莫得礼貌的适用上文相关约定。 （十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事格式、表 决条件等礼貌，但凡平直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监 管王法修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和治愈，无需召开基金份额合手有东说念主大 会审议。 三、基金收益分派原则、实践方式 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 关用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分派利润 基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完毕收益的孰低数。 （三）基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额合手有 东说念主可对 A 类、C 类基金份额别离选拔不同的分成方式；若投资者不选拔，本基金 默许的收益分派方式是现款分成； 日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 做事费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同；本基金团结类别每一基 金份额享有同瓜分派权； 在不违抗法律法例的礼貌、《基金合同》的约定以及对基金份额合手有东说念主利益 无本质性不利影响的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分派原则进行治愈，不需 召开基金份额合手有东说念主大会。 （四）收益分派决议 基金收益分派决议中应载明为止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。 （五）收益分派决议的笃定、公告与实施 本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 透露办法》的相关礼貌在礼貌媒介公告。 （六）基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务王法》实践。 （七）实施侧袋机制时期的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的礼貌 或相关公告。 四、与基金财产管理、运用相关用度的索取、支付方式与比例 （一）基金用度的种类 监会另有礼貌的除外； 和诉讼费； 用度。 （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式 本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。管理费的计较 方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金钞票净值 基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较 方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。 本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售做事费年费 率为 0.30%。 本基金销售做事费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.30%年费率计提。销售服 务费的计较方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费 E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值 销售做事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起前 5 个使命日内从 基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同礼貌支付 给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 销售做事费主要用于本基金合手续销售以及基金份额合手有东说念主做事等各项用度。 上述“（一）基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据相关法例及相应协 议礼貌，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的表情 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 （四）实施侧袋机制时期的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募评释书的礼貌或相关公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的礼貌代扣代缴。 五、基金财产的投资主见和投资限制 （一）投资主见 本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前赢得与标的指数不异的总 陈诉，追求追踪偏离度及追踪舛错的最小化。 （二）投资范畴 本基金的投资范畴为具有邃密流动性的金融器具，包括标的指数成份股及备 选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份股及备选成份股之外的其他国内照章 刊行或上市的股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行单子、企业 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 债、公司债、中期单子、所在政府债、政府支合手债券、政府支合手机构债券、次级 债、可调遣债券（含交游分离可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资 券等）、钞票支合手证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括协议入款、如期 入款过甚他银行入款等）、货币市集器具、股指期货、国债期货、股票期权以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会相关 礼貌）。 本基金可根据法律法例的礼貌参与融资、转融通证券出借业务。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥 格式后，不错将其纳入投资范畴。 基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）钞票的比例不低 于基金钞票的 90%；投资于标的指数成份股过甚备选成份股的钞票不低于非现 金基金钞票的 80%；投资港股通标的股票的比例不向上股票钞票的 10%；每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应 当保合手现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 稳妥格式后，不错治愈上述投资品种的投资比例。 （三）投资限制 基金的投资组合应除名以下限制： （1）本基金投资于股票（含存托凭证）钞票的比例不低于基金钞票的 90%； 投资于标的指数成份股过甚备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%； 投资港股通标的股票的比例不向上股票钞票的 10%； （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 交游保证金后，应当保合手现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的千般钞票支合手证券的比例，不得向上 基金钞票净值的 10%； （4）本基金合手有的全部钞票支合手证券，其市值不得向上基金钞票净值的 20%； 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 （5）本基金合手有的团结（指团结信用级别）钞票支合手证券的比例，不得超 过该钞票支合手证券范畴的 10%； （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的千般钞票支合手 证券，不得向上其千般钞票支合手证券总共范畴的 10%； （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支合手证 券。基金合手有钞票支合手证券时期，如果其信用等级下跌、不再恰当投资圭臬，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内给以全部卖出； （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得向上基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外 的要素致使基金不恰当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资； （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范畴 保合手一致； （11）本基金钞票总值不向上基金钞票净值的 140%； （12）本基金参与融资业务的，每个交游日日终，本基金合手有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得向上基金钞票净值的 95%； （13）本基金投资股指期货的，在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合 约价值不得向上基金钞票净值的 10%；本基金在职何交游日日终，合手有的卖出股 指期货合约价值不得向上基金合手有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日 内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一交游日基金钞票 净值的 20%；本基金合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧 差计较）应当恰当基金合同对于股票投资比例的相关约定； （14）本基金投资国债期货的，在职何交游日日终，合手有的买入国债期货合 约价值，不得向上基金钞票净值的 15%；本基金在职何交游日日终，合手有的卖出 国债期货合约价值不得向上基金合手有的债券总市值的 30%；本基金在职何交游 日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上上一交游日基金资 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 产净值的 30%；基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差计较）应当恰当基金合同对于债券投 资比例的相关约定； （15）在本基金投资期货的任何交游日日终，本基金合手有的买入国债期货和 股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得向上基金钞票净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、 买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； （16）本基金参与转融通证券出借业务应当恰当以下要求： 上的出借证券应纳入《流动性风险管理礼貌》所述流动性受限钞票的范畴； 均计较； 要素致使基金投资不恰当本条上述礼貌的，基金管理东说念主不得新增出借业务； （17）本基金投资股票期权的，基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄 金总额不得向上基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或交游所王法招供的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得向上基金钞票净值 的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较； （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践，与境 内上市交游的股票合并计较，法律法例或监管部门另有要求的除外； （19）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（7）、（9）、（10）、（16）公约定之外，因证券或期货 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股治愈、标的指数成 份股流动性限制等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不恰当上述礼貌投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行治愈，但中国证监会礼貌的特 殊情形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范畴、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 开动。 法律法例或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳妥格式后，则本基金投资不再受相关限制或按治愈后的礼貌实践。 为爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： （1）承销证券； （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽包袱的投资； （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外； （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交游、附近证券交游价钱过甚他不高洁的证券交游行径； （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌辞谢的其他行径。 基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、现实 抑制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当恰当基金的投资主见和投资策略，除名基金份 额合手有东说念主利益优先原则，提神利益梗阻，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱实践。相关交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以透露。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理东说念主 履行稳妥格式后，则本基金投资不再受相关限制或按照变更后的礼貌实践。 六、基金钞票净值的计较方法和公告方式 （一）基金钞票净值 基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 （二）估值原则 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 基金管理东说念主在笃定相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门相关礼貌。 有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应遴选最近交游日的报价笃定公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近交游日的报价弗成确切反应公允价值的，搪塞报价进行治愈，笃定公允价 值。 与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中探讨不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如果该限制是针对钞票合手有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征探讨。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大量合手有相关钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支合手的估值技巧笃定公允价值。遴选估值技巧笃定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值治愈对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行治愈并笃定公允价值。 （三）估值方法 （1）交游所上市的有价证券（包括股票等，另有礼貌的除外），以其估值 日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，最近交游日后经 济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最 近交游日的市价（收盘价）估值；如有充足凭据（最近交游日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的）标明估值日或最近交 易日的报价弗成确切反应公允价值的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变 化要素，治愈最近交游市价，笃定公允价钱； 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 （2）交游所已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有礼貌的除外）， 录取第三方估值基准做事机构提供的相应品种当日的估值全价。交游所已上市或 已挂牌转让的含权固定收益品种（另有礼貌的除外），录取第三方估值基准做事 机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价； （3）交游所市集上市交游的公开垦行的可调遣债券等有活跃市集的含转股 权的债券，实行全价交游的债券录取估值日收盘价算作估值全价；实行净价交游 的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价； （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票实践。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的团结股票的市值（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价） 估值； （2）未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，遴选在当前 情况下适用而且有实足可利用数据和其他信息支合手的估值技巧笃定其公允价值； （3）初次公开垦行未上市的股票，遴选估值技巧笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、 初次公开垦行股票时公司激动公开垦售股份、通过大量交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会相关礼貌笃定公允价值。 三方估值基准做事机构提供的相应品种当日的估值全价。对银行间市集上含权固 定收益品种（另有礼貌的除外），录取第三方估值基准做事机构提供的相应品种 当日的惟一估值全价或保举估值全价。 现实收款日历间录取第三方估值基准做事机构提供的相应品种的惟一估值全价 或保举估值全价，同期应充分探讨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，遴选最近交游日结算 价估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，遴选最近交游日结算 价估值。 授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 会的相关礼貌进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公正性。 按国度最新礼貌估值。 如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的礼貌或者未能充分爱戴基金份额合手有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商责罚。 根据相关法律法例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐主包袱方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核包袱。 因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分筹办后，仍 无法达成一致的认识，按照基金管理东说念主对基金净值的计较结果对外给以公布。 （四）基金净值信息 《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 当至少每周在礼貌网站透露一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。 在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点透露通达日的千般基金 份额净值和基金份额累计净值。 基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站透露半 年度和年度终末一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐 （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定或基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议奏效后依照《信息透露办法》的相关礼貌在礼貌媒介公告。 （二）《基金合同》的休止事由 有下列情形之一的，经履行相关格式后，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主连络的； 的要素致使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对责罚决议进行表决，基金份额合手有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 （1） 《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金财产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐讲述； （5）聘用管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律认识书； （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余钞票的分派 依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在礼貌网站上，并将计帐讲述教导性公告登载在礼貌报刊上。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 鑫元创业板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－基金合同 基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 礼貌的最低期限。 八、争议的处理和适用的法律 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商或者长入未能责罚的，应当将争议提交上海海外经济贸易仲裁 委员会，按照该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决 是结尾的，并对各方当事东说念主均有管理力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉 方承担。 争议处理时期，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不竭赤诚、勤苦、尽责 地履行基金合同礼貌的义务，爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港至极行政区、 澳门至极行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅，但应以基金合同的蓝本为准。
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发布日期：2025-07-16 12:30 点击次数：131