股票代码：301188 股票简称：力诺特玻 债券代码：123221 债券简称：力诺转债 民生证券股份有限公司 对于山东力诺特种玻璃股份有限公司 创业板向不特定对象刊行可治疗公司债券 第一次临时受托措置事务阐明 （2024 年度） 债券受托措置东谈主 中国（上海）解放生意检察区浦明路 8 号 二〇二四年三月 进犯声明 本阐明依据《公司债券刊行与交往措置想法》 （以下简称“《措置想法》”） 《山 东力诺特种玻璃股份有限公司创业板向不特定对象刊行可治疗公司债券受托管 理公约》（以下简称“《受托措置公约》”）《山东力诺特种玻璃股份有限公司创业 板向不特定对象刊行可治疗公司债券召募阐明书》（以下简称“《召募阐明书》”） 等相干公开信息暴露文献，由本次可转债受托措置东谈主民生证券股份有限公司（以 下简称“民生证券”）编制。民生证券对本阐明中所包含的从上述文献中引述内 容和信息未进行孤苦考据，也不就该等引述本色和信息的真正性、准确性和完好意思 性作念出任何保证或承担任何使命。 本阐明不组成对投资者进行或不进行某项活动的保举想法，投资者应酬相干 事宜作念出孤苦判断，而不应将本阐明中的任何本色据以看成民生证券所作的承诺 或声明。在职何情况下，投资者依据本阐明所进行的任何看成或不看成，民生证 券不承担任何使命。 民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）看成山东力诺特种玻璃股 份有限公司创业板向不特定对象刊行可治疗公司债券（债券简称：力诺转债，债 券代码：123221，以下简称“本次可转债”、“可治疗公司债券”或“可转债”） 的保荐机构、主承销商和受托措置东谈主，抓续密切眷注对债券抓有东谈主权利有要紧影 响的事项。把柄《公司债券刊行与交往措置想法》《公司债券受托措置东谈主执业行 为准则》 《可治疗公司债券措置想法》等相干门径、本次可转债《受托措置公约》 的商定，现将山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称“刊行东谈主”、 “公司”或 “力诺特玻”）于 2024 年 3 月 29 日暴露的《对于董事会换届选举的公告》及《关 于监事会换届选举的公告》的情况阐明如下： 一、本次可转债基本情况 （一）刊行主体：山东力诺特种玻璃股份有限公司 （二）债券全称：山东力诺特种玻璃股份有限公司创业板向不特定对象刊行 可治疗公司债券 （三）债券简称：力诺转债 （四）债券代码：123221 （五）债券类型：可治疗公司债券 （六）刊行鸿沟：50，000.00 万元（5，000，000 张） （七）票面金额和刊行价钱：本次刊行的可转债每张面值为东谈主民币 100 元， 按面值刊行。 （八）存续期限：2023 年 8 月 23 日至 2029 年 8 月 22 日 （九）债券利率：第一年 0.30%、第二年 0.50%、第三年 1.00%、第四年 1.50%、 第五年 1.80%、第六年 2.50%。 （十）还本付息的期限和面目： 本次刊行的可转债收受每年付息一次的付息面目，到期归赵通盘未转股的可 转债本金和临了一年利息。 年利息指可转债抓有东谈主按抓有的可转债票面总金额自可转债刊行首日起每 满一年可享受确当期利息。 年利息的想到公式为：I=B×i 其中，I 指年利息额，B 指本次刊行的可转债抓有东谈主在计息年度（以下简称 “昔时”或“每年”）付息债权登记日抓有的本次可转债票面总金额，i 指本次 可转债确昔时票面利率。 （1）本次可转债收受每年付息一次的付息面目，计息肇始日为本次可转债 刊行首日（即 2023 年 8 月 23 日）。 （2）付息日：每年的付息日为本次可转债刊行首日（2023 年 8 月 23 日） 起每满一年确当日。如该日为法定节沐日或休息日，则顺延至下一个奇迹日，顺 延手艺不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。 转股年度计划利息和股利的包摄等事项，由公司董事会把柄相干法律法则及 深圳证券交往所的门径细目。 （3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一个交往 日，公司将在每年付息日之后的五个交往日内支付昔时利息。在付息债权登记日 前（包括付息债权登记日）肯求治疗成公司股票的可转债，公司不再向其抓有东谈主 支付本计息年度及以后计息年度利息。 （4）本次可转债抓有东谈主所获取利息收入的应付税项由可转债抓有东谈主包袱。 （十一）转股期限：本次刊行的可转债转股期限自觉行限定之日起满六个月 后的第一个交往日起至可转债到期日止，即自 2024 年 2 月 29 日至 2029 年 8 月 项不另计息）。 （十二）转股价钱：本次刊行的可治疗公司债券启动转股价钱为 14.40 元/ 股，现转股价钱为 14.40 元/股。 （十三）信用评级情况：本次可转债刊行主体信用评级为 A+，本次可转债 债项信用评级为 A+，评级预测为领路。 （十四）信用评级机构：连系资信评估股份有限公司 （十五）担保事项：本次可转债不提供担保。 二、本次可转债要紧事项具体情况 （一）对于董事会换届选举的情况 把柄《中华东谈主民共和国公司法》 《中华东谈主民共和国证券法》 《深圳证券交往所 创业板股票上市法则》《深圳证券交往所上市公司自律监管素养第 2 号——创业 板上市公司表率运作》等法律法则、表率性文献及《公司规则》的计划门径，公 司于 2024 年 3 月 29 日召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《对于公 司董事会换届选举暨提名第四届董事会非孤苦董事候选东谈主的议案》和《对于公司 董事会换届选举暨提名第四届董事会孤苦董事候选东谈主的议案》，甘心提名杨中辰 先生、李雷先生、宋来先生、王三军先生为公司第四届董事会非孤苦董事候选东谈主； 提名杨公随先生、潘广成先生、刘媛女士为公司第四届董事会孤苦董事候选东谈主。 提名委员会对上述董事候选东谈主的任职条款和任职履历发表了甘心的审查想法。公 司孤苦董事候选东谈主均已取得中国证监会招供的孤苦董事履历文凭，其中杨公随先 生为管帐专科东谈主士，具有中国注册管帐师履历。上述孤苦董事候选东谈主尚需提请深 圳证券交往所备案审核无异议后，方可提交鼓吹大会审议。 上述董事候选东谈主尚需提交公司鼓吹大会审议，并收受蕴蓄投票制选举产生非 孤苦董事和孤苦董事，投资期货共同组成公司第四届董事会，任期三年，自公司 2024 年 第二次临时鼓吹大会审议通过之日起想到。 为确保公司董事会的平方运作，在新一届董事会董事就任前，公司第三届董 事会董事仍将连续按照法律、行政法则、表率性文献及《公司规则》的门径，忠 实、勇猛地实践董事义务与职责。 上述董事候选东谈主中王三军先生、杨公随先生、潘广成先生、刘媛女士的简历 情况如下： 高档工程师。 行政部副部长等职务；2006 年 6 月至 2007 年 8 月任山东力诺物流有限公司副总 司理；2007 年 9 月至 2010 年 3 月任力诺集团有限使命公司总裁文书；2010 年 4 月至 2012 年 3 月任山东力诺太阳能电力工程有限公司营销总监；2012 年 4 月至 年 9 月任力诺电力集团股份有限公司副总司理；2018 年 10 月至 2021 年 10 月任 力诺集团股份有限公司科技措置中心总监；2019 年 4 月至 2023 年 7 月任北京力 诺盛世发展科技有限公司（现已刊出）法定代表东谈主、实施董事、司理。2021 年 9 月于今任山东宏济堂中药筹商通盘限公司董事；2022 年 7 月于今任山东肺康中 医药科技有限使命公司董事。2021 年 11 月于今，任山东宏济堂制药集团股份有 限公司董事、科技措置中心总监。 生，管帐学教师、注册管帐师。1988 年 7 月至 2004 年 8 月，任教于山东经济学 院，历任管帐系讲师、管帐学院副教师；2004 年 9 月至 2005 年 6 月，任清华大 学拜访学者；2005 年 9 月至 2008 年 6 月，河海大学攻读博士学位；2008 年 7 月 于今任山东财经大学管帐学教师。2020 年 10 月于今，任山东三元生物科技股份 有限公司孤苦董；2018 年 12 月于今任山东新石基栽植科技有限公司监事；2022 年 12 月于今任山东弘宇精机股份有限公司孤苦董事。 高档工程师。1977 年 9 月至 1979 年 9 月任卫生部医疗器械局考虑处干部、处长； 司长；1998 年 9 月至 2001 年 9 月任中国医疗器械工业公司副总司理；2001 年 9 月至 2010 年 1 月任中国医药集团总公司办公室主任、董事会文书；2010 年 1 月 至 2022 年 11 月任中国化学制药工业协会常务副会长；2022 年 11 月于今，任中 国化学制药工业协会资深会长；2015 年 4 月至 2021 年 12 月任天津力生制药股 份有限公司孤苦董事；2017 年 10 月至 2023 年 10 月任哈药集团股份有限公司独 立董事；2017 年 10 月至 2021 年 6 月任凯莱英医药集团(天津)股份有限公司独 立董事；2019 年 5 月于今，任华北制药股份有限公司孤苦董事；2020 年 12 月至 今，任山东新华制药股份有限公司孤苦董事。 主任。 （二）对于监事会换届选举的情况 把柄《中华东谈主民共和国公司法》 《中华东谈主民共和国证券法》 《深圳证券交往所 创业板股票上市法则》《深圳证券交往所上市公司自律监管素养第 2 号——创业 板上市公司表率运作》等法律法则、表率性文献及《公司规则》的计划门径，公 司于 2024 年 3 月 29 日召开第三届监事会第二十五次会议，审议通过了《对于公 司监事会换届选举暨提名第四届监事会非员工代表监事候选东谈主的议案》 。公司第 三届监事会提名孙庆法先生、马一先生为公司第四届监事会非员工代表监事候选 东谈主。 上述两位监事候选东谈主尚需提交公司 2024 年第二次临时鼓吹大会审议，并采 用蕴蓄投票制表决选举。上述监事候选东谈主经鼓吹大会审议通事后，将与公司员工 代表大会选举产生的又名员工代表监事共同组成公司第四届监事会，任期三年， 自公司 2024 年第二次临时鼓吹大会审议通过之日起想到。 为确保公司监事会的平方运作，在新一届监事会监事就任前，公司第三届监 事会监事仍将连续按照法律、行政法则、表率性文献及《公司规则》的门径，忠 实、勇猛地实践监事义务与职责。 三、上述事项对刊行东谈主影响分析 公司本次董事会换届及监事会换届量度不会对公司日常措置、坐褥斟酌及偿 债能力产生要紧不利影响。民生证券看成本次可转债的受托措置东谈主，为充分保险 债券投资东谈主的利益，实践债券受托措置东谈主职责，在获悉相劳动项后，实时与刊行 东谈主进行了相通，把柄《公司债券受托措置东谈主执业活动准则》的计划门径出具本临 时受托措置事务阐明。民生证券将抓续密切眷注刊行东谈主对本次可转债的本息偿付 情况以过火他对债券抓有东谈主利益有要紧影响的事项，并严格实践债券受托措置东谈主 职责。 特此提请投资者眷注本次可转债的相干风险，并请投资者对相劳动项作念出独 立判断。 （以下无正文） （本页无正文，为《民生证券股份有限公司对于山东力诺特种玻璃股份有限 公司创业板向不特定对象刊行可治疗公司债券第一次临时受托措置事务阐明 （2024 年度）》之签章页） 可转债受托措置东谈主：民生证券股份有限公司 年 月 日
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发布日期：2024-04-03 01:27 点击次数：135