国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2025年第二号)

国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投     资基金更新招募说明书       （2025 年第二号）    基金管理东谈主：国泰基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国建立银行股份有限公司                                   国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）                                                                目               录             国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）                      流弊指示   国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）由国 泰新方针收益保本夹杂型证券投资基金保本期到期变更而来。   国泰新方针收益保本夹杂型证券投资基金经中国证监会《对于准予国泰新目 标收益保本夹杂型证券投资基金注册的批复》                    （证监许可【2015】2254 号）注册， 于 2015 年 11 月 2 日至 2015 年 11 月 27 日公开召募，募汇集束后基金管理东谈主向 中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面阐发，《国泰新方针收益保本夹杂 型证券投资基金基金合同》于 2015 年 12 月 2 日收效。   国泰新方针收益保本夹杂型证券投资基金保本期每 3 年为一个周期，依据 《国泰新方针收益保本夹杂型证券投资基金基金合同》的约定，国泰新方针收益 保本夹杂型证券投资基金第一个保本期于 2018 年 12 月 3 日到期后，未能适应保 本基金存续条件，国泰新方针收益保本夹杂型证券投资基金变更为“国泰多策略 收益天真配置夹杂型证券投资基金”，变更后的基金合同、托管契约自 2018 年 团结日起失效。   基金管理东谈主保证招募说明书的内容着实、准确、完好。本招募说明书报中国 证监会备案，中国证监会对国泰新方针收益保本夹杂型证券投资基金召募的注册 及保本期到期变更为本基金的备案，并不标明其对本基金的投资价值、市集远景 和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资东谈主在投成本基金前，需全面意志本基金家具的风险收益特征和家具特性，充分 接头自身的风险承受能力，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目等 投资行径作出孤独决策。投资东谈主根据所抓有的基金份额享受基金的收益，但同期 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因经济、政事、社会等环境 因素的变化对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别行业或个别证券独到 的非系统性风险，流动性风险，基金管理东谈主在基金管理运作过程中产生的运作管 理风险，本基金的特定风险以及由某些不可抗力因素形成的其他风险等。   本基金为夹杂型基金，其预期风险、预期收益高于货币市集基金和债券型基 金，低于股票型基金。          国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采用将部分基金钞票投资于 科创板股票或采用不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科 创板股票。   本基金投资科创板股票时，会濒临因投资标的、市集轨制以及往来王法等差 异带来的独到风险，包括退市风险、市集风险、流动性风险、聚首度风险、系统 性风险和政策风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或障碍成为本基金的风 险。   本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于刊行东谈主自身特质，存在 一定的负约风险。同期单只债券刊行界限较小，且只可通过两大往来所特定渠谈 进行转让往来，存在流动性风险。本基金可投资钞票支抓证券，存在与基础钞票 联系的风险、与钞票支抓证券联系的风险、与专项计划管理联系的风险和其他风 险。   《基金合同》收效后，贯串 60 个作事日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5，000 万元情形的，本基金将按照基金合同的约定参加 算帐范例并停止，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。投资东谈主将濒临基金合同可 能停止的省略情味风险。   投资有风险，投资东谈主申购本基金时应隆重阅读基金合同、本招募说明书、基 金家具贵寓纲领等信息败露文献。   基金的过往事迹并不预示其改日推崇，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹推崇的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩” 原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行职守。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支付的 金额。   基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金钞票， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资东谈主应当隆重阅读基金合同、基金招募说明书、基金家具贵寓纲领等信息 败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。             国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   本招募说明书根据本基金管理东谈主于 2025 年 5 月 14 日败露的《国泰基金管理 有限公司对于国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金加多 E 类基金份额 并修改基金合同等法律文献的公告》更新了联系内容，联系调养自 2025 年 5 月 数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，主要东谈主员情况截止日为 2025 年 5 月 14 日， 除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 5 月 31 日。（本报 告中财务数据未经审计）                    第一部分      媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                                     《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、                                   《公开 召募证券投资基金信息败露管理办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、                                  《公开募 集绽放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）和其他联系法律律例的规定以及《国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其着实性、准确性、完好性承担法律作事。本基金由国泰新方针收益保 本夹杂型证券投资基金保本期到期变更而来。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何 其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者 说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并报中国证监会备案。基金合同 是规定基金合同当事东谈主之间权利、义务的基本法律文献，如本招募说明书内容与 基金合同有打破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相当他 联系规定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务， 应详确查阅基金合同。                    第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 泰新方针收益保本夹杂型证券投资基金保本期到期变更而来 及对基金合同的任何有用改造和补充 益天真配置夹杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改造和补 充 投资基金招募说明书》相当更新 司法解释、行政规章以相当他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、通告等 作念出的改造 布机关对其经常作念出的改造       《信息败露办法》：指《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁 布机关对其经常作念出的改造       《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其经常作念出的改造 机关对其经常作念出的改造 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主           国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 正当登记并存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调养、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主订立了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构 内容包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务果真 认、算帐和结算、代理披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理非往来 过户等 泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司托福代为办理注册登记业务 的机构 东谈主所管理的基金份额余额相当变动情况的账户 构办理申购、赎回、调养、转托管等业务导致基金的基金份额变动及结余情况的 账户           国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 金合同》收效日，原《国泰新方针收益保本夹杂型证券投资基金基金合同》自同 一日起失效 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 绽放日 范基金管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金注册登记方面的业务王法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同恪守 请购买基金份额的行径 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 规定的条件，肯求将其抓有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调养为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行径 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调养中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调养中转入           国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 肯求份额总和后的余额)跨越上一绽放日基金总份额的 10% 金基金份额分为不同的类别，各种别基金份额分别树立代码，分别诡计并公布基 金份额净值和基金份额累计净值 基金钞票入网提销售服务费的基金份额 类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 基金钞票入网提销售服务费的基金份额 金市集引申、销售以及基金份额抓有东谈主服务的用度 卖证券价差、银行进款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的量入为出 金应收的申购基金款以相当他投资所形成的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公诱惑行股票、钞票支抓证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 往来的债券等 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露               国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 网站）等媒介 账户进行处置算帐，目的在于有用圮绝并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要省略情味的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在紧要省略情味的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不确 定性的钞票 件 基金家具贵寓纲领》相当更新                    第三部分       基金管理东谈主     一、基金管理东谈主概况     称呼：国泰基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室     办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层     成立时期：1998 年 3 月 5 日     法定代表东谈主：周向勇     注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币     斟酌东谈主：辛怡     斟酌电话：021-31089000，400-888-8688     股权结构：                   推动称呼                股权比例            中国建银投资有限作事公司                60%                意大利忠利集团                 30%          国网英大国外控股集团有限公司                10%     二、主要东谈主员情况                 国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）    周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国建立银 行总行、中国建银投资有限作事公司。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委秘书、董事长。    王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督检查局。 务院农村综合编削作事小组办公室）。历任财政部监督检查局检查一处副处长， 财政部国务院农村税费编削作事小组办公室（国务院农村综合编削作事小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组秘书、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 学界连络会党组秘书、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限作事公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ； 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁； 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总经 理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主 管 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董 事 长 。 2024 年 1 月 1 日 起 任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。2013 年 11 月起任公司董事。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营 业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理； 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意钞票管理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区推动代表。2010 年 6 月起任公司董事。   丁琪，董事，硕士，高档政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力 集团物质总公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财 务有限公司任财务部职业。2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部 任成本电价处职业、资金运营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国 电力财务有限公司西北分公司任副总司理（主抓作事）、总司理、党组副秘书。 党组副秘书。2014 年 11 月至 2024 年 7 月，在中国电力财务有限公司任副总经 理、党委委员。2019 年 4 月至 2020 年 12 月曾任公司董事。2024 年 7 月于今， 在国网英大国外控股集团有限公司担任副总司理、党委委员兼国度电网金融审计 中心主任。2025 年 4 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国建立银行总 行、中国建银投资有限作事公司。2024 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现 任公司党委副秘书、总司理、公司董事。   黄晓衡，孤独董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国建立银行江苏省分行作事，先后任职于计划处、信贷处、国外业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建立银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国建立银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建立银行总行作事，历任国外部副总司理、资金 计划部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国外金融有 限公司作事，历任财务总监、公司管委会成员、顾问人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金管理有限公司孤独董事。2017 年 3 月起任公司孤独董事。            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   吴群，孤独董事，博士研究生，高档管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）作事，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 理部高档司理、总监，管理商讨部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国 电子产业工程有限公司作事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月 在中国电子信息产业集团有限公司作事（简称“CEC”），历任审计部副主任、资 产部副主任（主抓作事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协 会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员 会顾问人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经 济师。在 CEC 作事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司孤独董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息招架股份有限公司孤独董事。2017 年 10 月起任公司孤独董事。   杨金强，孤独董事，博士研究生，说明注解。2011 年 7 月于今，历任上海财经 大学金融学院助理说明注解、副说明注解、说明注解、博导、系主任、副院长（主抓作事）。   冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年   施杰，监事，大学本科。1996 年 7 月至 2011 年 7 月，在华能上海分公司（华 能上海石窍口二厂）作事，历任财经部出纳、管帐、主任助理、副主任（主抓工 作），期间，2007 年 12 月至 2011 年 7 月，借调至华能国外股份公司燃料部参与 组建华能国外燃料公司。2011 年 7 月至 2024 年 5 月，在中国华能集团燃料有限 公司作事，历任财务部副司理，审计部司理、主任，圭表检查与审计部主任，审 计部负责东谈主。2024 年 5 月起，在国网英大国外控股集团有限公司作事，任投资 管理部主任。2025 年 4 月起任公司监事。   邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基             国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 金管理有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选夹杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风夹杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企编削股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任国破家亡养老方针日历 2040 三年抓有期夹杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动天真配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。    吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金管理有限公司，历任信息时间部工程师、运营管理部总监助理、运营管理 部副总监，现任运营管理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。    宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金管理有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。    李昇，总司理，简历同上。    张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金管理有限公司、国泰基金管理有限公司、敦和钞票管理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金管理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。    封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司、国寿安保基金 管理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现任公司副总司理。    倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时间有限作事 公司。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息时间部总监、运营管           国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，31 年金融从业经历。曾任职于山东省国外相信投资 公司、万家基金管理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，历任 家具筹画部总监、公司首席家具官、公司首席风险官等，现任公司看管长。   （1）现任基金司理   王琳，博士研究生，16 年证券基金从业经历。2009 年 2 月加入国泰基金， 历任研究员、基金司理助理。2017 年 1 月起任国泰兴益天真配置夹杂型证券投 资基金的基金司理，2017 年 1 月至 2018 年 8 月任国泰添益天真配置夹杂型证券 投资基金的基金司理，2017 年 1 月至 2018 年 4 月任国泰福益天真配置夹杂型证 券投资基金的基金司理，2017 年 6 月至 2018 年 3 月任国泰睿信均衡夹杂型证券 投资基金的基金司理，2017 年 8 月至 2018 年 3 月任国泰鑫益天真配置夹杂型证 券投资基金的基金司理，2017 年 8 月至 2024 年 1 月任国泰安康如期支付夹杂型 证券投资基金（原国泰安康养老如期支付夹杂型证券投资基金）的基金司理，2017 年 8 月至 2018 年 5 月任国泰泽益天真配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2019 年 5 月起兼任国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金和国泰鑫策略价值 天真配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2019 年 8 月起兼任国泰安益天真配 置夹杂型证券投资基金的基金司理，2019 年 8 月至 2024 年 8 月任国泰普益天真 配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2019 年 8 月至 2021 年 2 月任国泰招惠收 益如期绽放债券型证券投资基金的基金司理，2020 年 3 月至 2021 年 3 月任国泰 双利债券证券投资基金的基金司理，2021 年 6 月起兼任国泰佳益夹杂型证券投 资基金的基金司理，2025 年 1 月起兼任国泰悦益六个月抓有期夹杂型证券投资 基金的基金司理，2025 年 2 月起兼任国泰融丰外延增长天真配置夹杂型证券投 资基金（LOF）和国泰慧益一年抓有期夹杂型证券投资基金的基金司理，2025 年 4 月起兼任国泰国策驱动天真配置夹杂型证券投资基金的基金司理。   胡智磊，硕士研究生，11 年证券基金从业经历。曾任职于湘财证券股份有 限公司、祥瑞证券有限作事公司、苏州银行股份有限公司，2020 年 6 月加入国 泰基金。2020 年 7 月起任国泰惠融纯债债券型证券投资基金、国泰惠泰一年定 期绽放债券型发起式证券投资基金和国泰丰祺纯债债券型证券投资基金的基金             国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 司理，2020 年 7 月至 2023 年 5 月任国泰润泰纯债债券型证券投资基金和国泰聚 禾纯债债券型证券投资基金的基金司理，2020 年 7 月至 2023 年 6 月任国泰聚鑫 纯债债券型证券投资基金的基金司理，2020 年 8 月起兼任国泰惠瑞一年如期开 放债券型发起式证券投资基金的基金司理，2021 年 2 月至 2023 年 3 月任国泰添 福一年如期绽放债券型发起式证券投资基金的基金司理，2021 年 2 月至 2023 年 月任国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金的基金司理，2022 年 12 月起兼任国泰惠 富纯债债券型证券投资基金的基金司理，2023 年 4 月起兼任国泰瑞和纯债债券 型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金和国泰裕祥三个月如期绽放 债券型发起式证券投资基金的基金司理，2023 年 6 月起兼任国泰兴富三个月定 期绽放债券型发起式证券投资基金的基金司理，2023 年 8 月起兼任国泰鑫鸿一 年如期绽放债券型发起式证券投资基金和国泰信瑞纯债债券型证券投资基金的 基金司理，2024 年 5 月起兼任国泰泰合三个月如期绽放债券型证券投资基金的 基金司理，2024 年 9 月起兼任国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金的 基金司理。    （2）历任基金司理    本基金自成立之日起至 2019 年 5 月 30 日由吴晨担任基金司理，自 2019 年 月 5 日至 2024 年 9 月 2 日由王琳担任基金司理，自 2024 年 9 月 3 日起于今由王 琳、胡智磊共同担任基金司理。    本基金管理东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档管理东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等联系东谈主员中产生。公司总司理不错保举上述东谈主员除外的 投资管理联系东谈主员担任成员，看管长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据联系律例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门建议的公司举座投资策略、基金大类钞票配置原则，以及研究相 关投资部门建议的紧要投资建议等。    投资决策委员会成员组成如下：    主任委员：           国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   李昇：简历同上   实行委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、实足收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金管理东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额抓有东谈主大会； 他法律行径；   四、基金管理东谈主承诺 建立健全里面按捺轨制，采用有用步骤，扎眼违反《中华东谈主民共和国证券法》行            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 为的发生。 制轨制，采用有用步骤，扎脚下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例或中国证监会不容的其他行径。 家联系法律、律例及行业范例，憨厚信用、用功尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法谋划；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）特意损伤基金份额抓有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）回绝、喧阗、箝制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪爽职守、奢侈权益，不按照规定履行职责；   （7）违反现行有用的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的交易高深，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主从事 联系的往来行动；   （8）违反证券往来场地业务王法，利用对敲、倒仓等技能驾驭市集价钱， 扰乱市集递次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中特意含有作假、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的行径。 度，采用有用步骤，扎眼违反基金合同行径的发生。            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主 从事联系的往来行动；   六、基金管理东谈主里面按捺轨制   基金管理东谈主为珍重和化解谋划运作中濒临的风险，保证谋划行动的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作范例与按捺步骤，形成了 公司完好的里面按捺体系，并通过相应的具体业务按捺历程来严格实施。   为保证里面按捺的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可实行 的规章轨制体系并结合业务发展、法律律例及监管环境变化，对里面按捺轨制进 行实时的更新和调养，以适当公司谋划行动的变化，连续增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和应时性。   （1）保证公司谋划运作正当合规，形成称职谋划、范例运作的谋划理念；   （2）珍重和化解风险，提高谋划管理效益，确保公司谋划的稳健运行和受 托钞票的安全完好，完毕公司抓续、踏实、健康发展；   （3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的着实、准确、完好、实时；   （4）爱护公司精好意思的品牌形象。   （1）全面性原则。里面按捺应覆盖公司的各项业务、通盘部门和岗亭，渗 透到决策、实行、监督、反馈等通盘业务过程和业务设施。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面按捺轨制，公司全体职工 必须戮力爱护里面按捺轨制的有用实行。            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （3）相互孤独和制约原则。公司根据业务的需要竖立相对孤独的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、相互制约。里面按捺的检 查评价部门必须孤独于各业求实行部门。公司受托钞票、自有钞票、其他钞票的 运作必须分离。   （4）适当性原则。公司里面按捺应根据公司谋划业务发展、新家具的诱惑、 金融更动、法律律例以及市集环境的变化等实时调养和完善，以保证里面按捺的 有用性和适当性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，突出是研究、投资、实行、算帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上圮绝，对流弊业务竖立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的谋划管理方法裁汰运作成本，提高 经济效益，力求以合理的按捺成本达到最好的内控成果。   （1）公司经过多年的管理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐扬 孤独董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德培育和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健谋划的企业文化。公司董事会对里面按捺原则进行携带，对公 司建立里面按捺系统和撑抓其有用性承担最终作事；公司谋划管理层对里面按捺 进行管理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险按捺作事， 既相互孤独，又相互趋附和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险按捺 体系。   （2）公司依据自身谋划特质建立了包括各岗亭以方针作事制自控、联系部 门和岗亭之间相互制衡、内控检查评价部门实施监督的、权责统一、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东谈主力资源管理轨制，健全激勉不断机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相适当的职业操守和专科能力。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险管理的方针和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，连续优化风险按捺范例和手 段。各部门根据各自业务特质，对业务行动中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详确的风险按捺历程，并在践诺业务中加以按捺。            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （5）公司建立了完善的授权管理机制，明确了合理的授权范例和历程，确 保授权机制的贯彻实行。   （6）公司建立了完善的里面管帐按捺，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司自有钞票完 全分开，分账管理，孤独核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确辞别各岗亭职责，投资 和往来、往来和算帐、基金管帐和公司管帐等流弊岗亭不得有东谈主员的肖似。流弊 业务部门和岗亭进行物理圮绝。   （8）公司建立紧要风险救急处置机制，制订切实有用的救急应变步骤，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信拒却流渠谈和调换机制，明确论说机制旅途和业务 禀报体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完好传递，完毕自下而 上的实时论说和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立完好的研究管理、投资决策和往来管理等轨制体系，以 完毕投资管理业务按捺。   （11）公司制定例范的信息败露管理办法，连续优化完善机制历程，确保公 开败露信息的着实、准确、完好、实时。   （12）公司对里面按捺建立与实施情况进行监督检查，评价里面按捺的有用 性，发现里面按捺弱势，实时加以改进，内控检查评价部门通过如期或不如期检 查里面按捺轨制的实行情况，确保公司各项谋划管理行动的有用运行。   基金管理东谈主保证以上对于里面按捺轨制的败露着实、准确，并承诺基金管理 东谈主将根据市集变化和业务发展连续完善里面按捺轨制，切实爱护基金份额抓有东谈主 的正当权益。                第四部分     基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号             国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时期：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续谋划   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   斟酌东谈主：王小飞   斟酌电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国建立银行总行设钞票托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障 业务处、搭理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支抓处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部贯串聘任外部管帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并已经成为惯例化的内控作事技能。   （三）基金托管业务谋划情况   行动国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国建立银行一直秉 抓“以客户为中心”的谋划理念，连续加强风险管理和里面按捺，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实爱护钞票抓有东谈主的正当权益，为钞票托福东谈主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建立银行托管钞票界限连续扩大，托管业务品 种连续加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最皆全的交易银行之一。升天 2023 年年末，中国建立银行 已托管 1334 只证券投资基金。中国建立银行专科高效的托管服务能力和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国建立银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、贯串多年荣获中 央国债登记结算有限作事公司（中债）                 “优秀钞票托管机构”、银行间市集算帐所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大家》颁           国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化钞票托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并行动独一中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银行” 奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面按捺轨制   （一）里面按捺方针   行动基金托管东谈主，中国建立银行严格恪守国度联系托管业务的法律律例、行 业监管规章和本行内联系管理规定，称职谋划、范例运作、严格检查，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保联系信息的着实、准确、完好、及 时，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （二）里面按捺组织结构   中国建立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面按捺工 作，对托管业务风险管理和里面按捺的有用性进行携带。钞票托管业务部配备了 专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规作事，具有孤独应用内控合规作事职 权和能力。   （三）里面按捺轨制及步骤   钞票托管业务部具备系统、完善的轨制按捺体系，建立了管理轨制、按捺制 度、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作平和利进行；业务 东谈主员具备从业经历；业务管理严格实行复核、审核、检查轨制，授权作事实行集 中按捺，业务钤记按规程撑抓、存放、使用，账户贵寓严格撑抓，制约机制严格 有用；业务操作区专门树立，阻塞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东谈主负责，扎眼泄密；业求完毕自动化操作，扎眼东谈主为事故的发生，时间系统完 整、孤独。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和范例   （一）监督方法   依照《基金法》相当配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行诱惑的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以 及基金合同规定，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务设施中，对基 金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行检查 监督。   （二）监督历程 制等情况进行监控，如发现投资特殊情况，向基金管理东谈主进行风险指示，与基金 管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有紧要特殊事项实时论说中国证监会。 东谈主进行解释或举证，如有必要将实时论说中国证监会。                第五部分     联系服务机构   一、基金份额销售机构 序号     机构称呼                       机构信息                 地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 号楼嘉昱大厦       国泰基金管理    15-20 层         柜台                 传真：021-31081861     网址：www.gtfund.com                 电子往来网站：www.gtfund.com 登录网上往来页面        国泰基金     智高手机 APP 平台：iPhone 往来客户端、Android       电子往来平台                 电话：021-31089000     斟酌东谈主：赵刚   本基金的其他销售机构信息详见基金管理东谈主网站。基金管理东谈主可根据联系法 律律例规定，增减或变更销售机构，并在基金管理东谈主网站上公示。   二、注册登记机构   称呼：国泰基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层             国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   法定代表东谈主：周向勇   斟酌东谈主：辛怡   传真：021-31081800   客户服务专线：400-888-8688，021-31089000   三、出具法律主张书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼   负责东谈主：韩炯   斟酌电话：021-31358666   传真：021-31358600   斟酌东谈主：丁媛   承办讼师：早晨、丁媛   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：立信管帐师事务所（特别庸碌合伙）   住所：上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼   办公地址：上海市黄浦区汉口路 99 号 11 楼   实行事务合伙东谈主：朱建弟   斟酌电话：021-23280000   传真：021-63392558   斟酌东谈主：吴凌志   承办注册管帐师：吴凌志、朱丽娜                第六部分      基金的历史沿革   国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金由国泰新方针收益保本夹杂 型证券投资基金保本期到期变更而来。   国泰新方针收益保本夹杂型证券投资基金经中国证监会《对于准予国泰新目 标收益保本夹杂型证券投资基金注册的批复》                    （证监许可【2015】2254 号）注册 召募。基金管理东谈主为国泰基金管理有限公司，基金托管东谈主为中国建立银行股份有 限公司。             国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）    国泰新方针收益保本夹杂型证券投资基金于 2015 年 11 月 2 日至 2015 年 11 月 27 日公开召募，募汇集束后基金管理东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国 证监会书面阐发，        《国泰新方针收益保本夹杂型证券投资基金基金合同》于 2015 年 12 月 2 日收效。    国泰新方针收益保本夹杂型证券投资基金保本期每 3 年为一个周期，依据 《国泰新方针收益保本夹杂型证券投资基金基金合同》的约定，国泰新方针收益 保本夹杂型证券投资基金第一个保本期到期后，未能适应保本基金存续条件，国 泰新方针收益保本夹杂型证券投资基金变更为“国泰多策略收益天真配置夹杂型 证券投资基金”。    根据《国泰新方针收益保本夹杂型证券投资基金基金合同》的约定，变更后 基金合同、托管契约和招募说明书分别修改为《国泰多策略收益天真配置夹杂型 证券投资基金基金合同》、            《国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金托管协 议》和《国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金招募说明书》，调养的内 容包括但不限于保留并适用《国泰新方针收益保本夹杂型证券投资基金基金合 同》对于变更后的国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金的基金称呼、投 资方针、投资范围、投资策略、投资限制、事迹相比基准以及基金费率等条目的 约定，并根据现行有用的法律律例规定，在对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利 影响的前提下对基金合同的其他条目进行了改造。自国泰新方针收益保本夹杂型 证券投资基金第一个保本期到期日的下一日（2018 年 12 月 4 日）起，《国泰新 方针收益保本夹杂型证券投资基金基金合同》失效，《国泰多策略收益天真配置 夹杂型证券投资基金基金合同》收效，国泰新方针收益保本夹杂型证券投资基金 变更为国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金。前述修改变更事项已报中 国证监会备案。                 第七部分     基金的存续    一、基金份额的变更登记    基金合同收效后，本基金注册登记机构将进行本基金基金份额的改名以及必 要信息的变更。    二、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和钞票界限    《基金合同》收效后，贯串 20 个作事日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200           国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 东谈主或者基金钞票净值低于 5，000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期论说中给以 败露；贯串 60 个作事日出现前述情形的，本基金将按照基金合同的约定参加清 算范例并停止，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   法律律例或中国证监会另有规定时，从其规定。          第八部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在联系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更销售机构，并在管理东谈主网站公示。 若基金管理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往来方式，投资东谈主可 以通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的联系公告。投资东谈主应当 在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基 金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时期   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往来 所、深圳证券往来所的时时往来日的往来时期，但基金管理东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时 间变更或其他特别情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应 的调养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的联系规定在指定媒介上公告。   本基金由国泰新方针收益保本夹杂型证券投资基金保本期到期变更而来。本 基金已于基金合同收效日即 2018 年 12 月 4 日起驱动办理本基金的申购、赎回业 务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调养 肯求且注册登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则          国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 额净值为基准进行诡计； 序赎回。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东谈主 必须在新王法驱动实施前依照《信息败露办法》的联系规定在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构规定的范例，在绽放日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项。投资东谈主托福申购款项，申 购肯求成立；注册登记机构阐发基金份额时，申购收效。若资金在规定时期内未 全额到账则申购不成立，申购款项将归还投资东谈主账户，基金管理东谈主、基金托管东谈主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额抓有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；注册登记机构阐发赎回时，赎回 收效。基金份额抓有东谈主赎复活效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生渊博赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。   基金管理东谈主应以往来时期结果前受理有用申购和赎回肯求确今日行动申购 或赎回肯求日(T 日)，在时时情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该往来 的有用性进行阐发。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时 到销售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机 构如实接收到肯求。申购、赎回的阐发以注册登记机构的阐发结果为准。对于申 请的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利，不然，由此产生的投资            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金管理东谈主不错在法律律例允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求果真 认时期进行调养，并必须在调养实施日前按照《信息败露办法》的联系规定在指 定媒介上公告并报中国证监会备案。   五、申购和赎回的数目限制   投资东谈主单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最 低申购金额及往来级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。   基金份额抓有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回肯求最低份数为 则该次赎回时必须一谈赎回。 各销售机构对基金往来账户最低份额余额有其他规定的，以各销售机构的业务规 定为准。 比例上限、单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限，具体规定请参见联系公告。 基金管理东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 回绝大额申购、暂停基金申购等步骤，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。 具体请参见联系公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调养实施前依照《信息败露办法》的联系规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   六、申购和赎回的价钱、用度相当用途   本基金基金份额分为 A 类、C 类和 E 类基金份额。投资东谈主在申购 A 类、E 类基金份额时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）         申购金额（M）                   申购费率             M            M≥500万             按笔收取，1000元/笔   本基金 E 类基金份额的申购费率如下：         申购金额（M）                   申购费率            M＜100 万元                0.60%            M≥500 万元            按笔收取，1000 元/笔   本基金 A 类、E 类基金份额的申购用度由申购 A 类、E 类基金份额的基金 份额申购东谈主承担，在投资东谈主申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本 基金的市集引申、销售、登记结算等各项用度。   本基金 A 类基金份额的赎回费率具体如下：       赎回肯求份额抓未必期（N）                 赎回费率               N             N≥180 日                 0.00%   （注：赎回份额抓未必期的诡计，以该份额在注册登记机构的登记日驱动计 算。）   本基金 C 类、E 类基金份额的赎回费率具体如下：       赎回肯求份额抓未必期（N）                 赎回费率              N＜7 日                   1.50%              N≥30 日                  0.00%   （注：赎回份额抓未必期的诡计，以该份额在注册登记机构的登记日驱动计             国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 算。）   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基 金份额时收取。本基金对抓续抓有期少于 30 日的基金份额抓有东谈主收取的赎回费， 将全额计入基金财产；对抓续抓有期长于或即是 30 日但少于 90 日的基金份额抓 有东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对抓续抓有期长 于或即是 90 日但少于 180 日的基金份额抓有东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费 总额的 50%计入基金财产；对抓续抓有期长于或即是 180 日的基金份额抓有东谈主不 收取赎回费。未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的联系规定在指定媒介 上公告。   七、申购份额和赎回金额的诡计   基金申购接纳金额申购的方式。基金的申购金额包括申购用度和净申购金 额。   申购用度适用比例费率时，申购份额的诡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的诡计方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额净值   上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 5，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 0.50%， 假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份 额为：   净申购金额＝5，000.00/（1+0.50%）＝4，975.12 元               国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）    申购用度＝5，000.00－4，975.12＝24.88 元    申购份额＝4，975.12/1.1280＝4，410.57 份    投资东谈主投资 5，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金 份额的基金份额净值为 1.1280 元，则可得到 4，410.57 份 A 类基金份额。    赎回金额的诡计方法如下：    赎回用度＝赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率    赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值－赎回用度    上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某基金份额抓有东谈主赎回 10，000 份 A 类基金份额，假定该份额的抓未必 间为 10 日，对应的赎回费率为 0.75%，假定 T 日 A 类基金份额的基金份额净值 是 1.0200 元，则其可赢得的赎回金额为：    赎回用度＝10，000×1.0200×0.75%＝76.50 元    赎回金额＝10，000×1.0200－76.50＝10，123.50 元    即：基金份额抓有东谈主赎回 10，000 份 A 类基金份额，假定该份额的抓未必期 为 10 日、T 日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0200 元，则其可赢得的赎回金 额为 10，123.50 元。 少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇特别情 况，经中国证监会同意，不错适当延伸诡计或公告。    八、回绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的 活跃市集价钱且接纳估值时间仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托 管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。           国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 金钞票净值。 有东谈主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或出现其他损伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法时时运行。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相笼罩 50%聚首度的情形。法律律例或 中国证监会另有规定的除外。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购肯求时，基金管理东谈主应当根据联系规定在指定媒介上刊登暂停申 购公告。如若投资东谈主的申购肯求被回绝，被回绝的申购款项将退还给投资东谈主。发 生上述第 7 项情形时，基金管理东谈主不错采用比例阐发等方式对该投资东谈主的申购申 请进行限制，基金管理东谈主有权回绝该等全部或者部分申购肯求。在暂停申购的情 况摈斥时，基金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回肯求或降速 支付赎回款项： 基金份额抓有东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金钞票净值 存在紧要省略情味时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当暂停接受基 金赎回肯求或降速支付赎回款项。 金钞票净值。         国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 管理东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款 项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管理东谈主 应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总 量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的联系条目处理。基金份额抓有东谈主在肯求赎回时可事前采用将当 日可能未获受理部分给以撤销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   十、渊博赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 调养中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调养中转入肯求份额 总和后的余额)跨越前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了渊博赎回。   当基金出现渊博赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的钞票组合现象决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有能力支付基金份额抓有东谈主的全部赎回 肯求时，按时时赎回范例实行；   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付基金份额抓有东谈主的赎回肯求有 贫苦或以为因支付基金份额抓有东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金 钞票净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求， 应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额抓有东谈主在提交赎回肯求时不错采用脱期赎回或取消 赎回。采用脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到全部赎回为止； 采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被撤销。脱期的赎回肯求与下          国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日该类基金份额的基金份额 净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额抓有东谈主在 提交赎回肯求时未作明确采用，基金份额抓有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理；   若本基金发生渊博赎回，在单个基金份额抓有东谈主跨越基金总份额 50%以上的 赎回肯求的情形下：对于该基金份额抓有东谈主当日赎回肯求跨越上一绽放日基金总 份额 50%以上的部分，基金管理东谈主不错脱期办理赎回肯求；对于该基金份额抓有 东谈主当日赎回肯求未跨越 50%的部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部 分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额抓有东谈主的赎回肯求一并办理。脱期的赎 回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日该类基金份额 的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。然则，对 于未能赎回部分，如该基金份额抓有东谈主在提交赎回肯求时采用取消赎回，则其当 日未获受理的部分赎回肯求将被撤销。   （3）暂停赎回：贯串 2 个绽放日以上(含本数)发生渊博赎回，如基金管理 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错降速支付 赎回款项，但不得跨越 20 个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者基 金管理东谈主网站在 3 个往来日内通告基金份额抓有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日各种基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息败露办法》的联系规定，最迟于重新绽放日在指定媒介上刊登重 新绽放申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确重新绽放申购          国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 或赎回的时期，届时不再另行发布重新绽放的公告。   十二、基金调养   基金管理东谈主不错根据联系法律律例以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调养业务，基金调养不错收取一定的调养费， 联系王法由基金管理东谈主届时根据联系法律律例及基金合同的规定制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与联系机构。   十三、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通 过中国证监会招供的往来场地或者往来方式进行份额转让的肯求并由注册登记 机构办理基金份额的过户注册登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让 业务。   十四、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金注册登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等 情形而产生的非往来过户以及注册登记机构招供、适应法律律例的其它非往来过 户。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份 额的投资东谈主。   袭取是指基金份额抓有东谈主去世，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的联系贵寓，对于适应条件的非往来过户肯求按基金注 册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的范例收费。   十五、基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的范例收取转托管费。   十六、如期定额投资计划   基金管理东谈主不错为投资东谈把握理如期定额投资计划，具体王法由基金管理东谈主另 行规定。投资东谈主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所规定的如期定 额投资计划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构招供、适应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律律例或监管机构另有规定的除外。   十八、如联系法律律例允许基金管理东谈把握理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管理东谈主将制定和实施相应的业务王法。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规定或联系公告。                第九部分     基金的投资   一、投资方针   在严格按捺风险的前提下，追求稳健的投资申诉。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包含中小板、创业板相当他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 权证、股指期货、期权等权益类金融用具，债券(包括国债、央行单子、金融债、 企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、场地政府债券、政府支抓机构债券、 政府支抓债券、中期单子、可调养债券（含分离往来可转债）、可交换债券、短 期融资券、超短期融资券等)，钞票支抓证券，债券回购，银行进款，货币市集 用具等，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须适应中 国证监会联系规定。   基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的 0%-95%；每个往来日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，抓有的现金或到期日在一年以内的 政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等。   如改日法律律例或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 金管理东谈主在履行适当范例后，不错相应调养本基金的投资范围和投资比例规定。   三、投资策略   本基金将实时追踪市集环境变化，根据宏不雅经济运行态势、宏不雅经济政策变 化、证券市集运行现象、国外市集变化情况等因素的深入研究，判断证券市集的 发展趋势，综合评价各种钞票的风险收益水平，制定股票、债券、现金等大类资 产之间的配置比例、调养原则和调养范围。   本基金主要根据上市公司赚钱能力、成长能力以及估值水平来进行个股选 择。运用定性和定量相结合的方法，综合分析其投资价值和成长能力，详情投资 标的股票，构建投资组合。   本基金将根据投资方针，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于债券等固定收益类金 融用具，投资的目的是保证基金钞票流动性，有用利用基金钞票，提高基金钞票 的投资收益。本基金将密切关心国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政计划向， 瞻望改日利率变动走势，从上至下地详情投资组合久期，并结合信用分析等自下 而上的个券采用方法构建债券投资组合。   本基金在严格按捺风险的前提下，综合接头中小企业私募债的安全性、收益 性和流动性等特征，采用具有相对上风的品种，在严格恪守法律律例和基金合同 基础上，严慎进行中小企业私募债券的投资。   本基金将重心对市集利率、刊行条目、支抓钞票的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响钞票支抓证券价值的因素进行分析，并赞成采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票支抓证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   权证为本基金赞成性投资用具，其投资原则为故意于基金钞票升值。本基金 在权证投资方面将以价值分析为基础，在接纳数目化模子分析其合理订价的基础 上，藏身于无风险套利，尽力减少组合净值波动率，接力稳健的逾额收益。   本基金管理东谈主将充分接头股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过钞票 配置、合约采用，严慎地进行投资，旨在通过股指期货完毕组合风险敞口管理的 方针。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投 资。本基金将在有用按捺风险的前提下，采用流动性好、往来活跃的期权合约进 行投资。本基金将基于对质券市集的预判，并结结伙指期权订价模子，采用估值 合理的期权合约。   四、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金股票钞票占基金钞票的 0%-95%；   （2）本基金每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，抓 有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的如期绽放基金）抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司 可运动股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的 可运动股票，不得跨越该上市公司可运动股票的 30%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%；   （6）本基金抓有的全部权证，其市值不得跨越基金钞票净值的 3%；   （7）本基金管理东谈主管理的全部基金抓有的团结权证，不得跨越该权证的              国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （8）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得跨越上一往来日基金资 产净值的 0.5%；   （9）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种钞票支抓证券的比例，不得跨越 基金钞票净值的 10%；   （10）本基金抓有的全部钞票支抓证券，其市值不得跨越基金钞票净值的   （11）本基金抓有的团结(指团结信用级别)钞票支抓证券的比例，不得跨越 该钞票支抓证券界限的 10%；   （12）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各种钞票支抓 证券，不得跨越其各种钞票支抓证券统统界限的 10%；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。 基金抓有钞票支抓证券期间，如若其信用品级下落、不再适应投资范例，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金钞票净值的 40%，本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （16）本基金投资于股指期货的投资限制如下： 金钞票净值的 10%；在职何往来日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券(不 含到期日在一年以内的政府债券)、权证、钞票支抓证券、买入返售金融钞票(不 含质押式回购)等； 抓有的股票总市值的 20%； 诡计）应当适应基金合同对于股票投资比例的联系约定；            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 不得跨越上一往来日基金钞票净值的 20%；   （17）本基金投资于股票期权的投资限制如下： 净值的 10%； 的，应抓有合约行权所需的全额现金或往来所王法招供的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （18）本基金投资于中小企业私募债的比例不跨越基金钞票净值的 20%，本 基金抓有单只中小企业私募债券，其市值不得跨越基金钞票净值的 10%；   （19）本基金投资运动受限证券，基金管理东谈主应事前根据中国证监会联系规 定，与基金托管东谈主在本基金托管契约中明确基金投资运动受限证券的比例，根据 比例进行投资。基金管理东谈主应制订严格的投资决策历程和风险按捺轨制，珍重流 动性风险、法律风险和操作风险等多样风险；   （20）本基金的基金钞票总值不得跨越基金钞票净值的 140%；   （21）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （22）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得跨越基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外 的因素以致基金不适应该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实行，与境 内上市往来的股票合并诡计；   （24）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（13）（21）、（22）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 上市公司合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不适应            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 上述规定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行调养，但中国证监 会规定的特别情形除外。法律律例另有规定的从其规定。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适当范例后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规定为准，无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。   为爱护基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往来、驾驭证券往来价钱相当他不方正的证券往来行动；   （6）法律律例和中国证监会规定不容的其他行动。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 联系限制。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相当控股推动、践诺 按捺东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来的，应当适应基金的投资方针和投资策略，撤职基金份 额抓有东谈主利益优先原则，珍厚利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱实行。联系往来必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给以败露。紧要关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准：50%*沪深 300 指数收益率+50%*中证综合债指数 收益率   接纳沪深 300 指数行动股票投资部分的事迹相比基准主要基于以下原因：   （1）沪深 300 指数是沪深证券往来所第一次连络发布的响应 A 股市集整 体走势的指数，由中证指数公司编制和爱护，是在上海和深圳证券市集中中式              国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）      （2）该指数样本覆盖了沪深市集六成傍边的市值，具有精好意思的市集代表性， 投资者不错便捷地从报纸、互联网等财经媒介中获取。      （3）沪深 300 指数引进国外指数编制和管理的教养，编制方法泄漏透明， 具有孤独性和精好意思的市集流动性；与市集举座推崇具有较高的联系度，且指数历 史推崇强于市集平均收益水平。      因此，沪深 300 指数是揣摸该夹杂型基金股票投资事迹的理念念基准。同期， 根据方针钞票配置比例，事迹相比基准中加入了中证综合债指数并按照该夹杂型 基金的方针钞票配置比例来安排。      如若今后证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹相比基准适 用于本基金时，本基金管理东谈主不错依据爱护基金份额抓有东谈主正当权益的原则，根 据践诺情况对事迹相比基准进行相应调养。调养事迹相比基准应经基金托管东谈主同 意，并报中国证监会备案。基金管理东谈主应在调养前 2 个作事日在至少一种指定媒 介上给以公告。      六、风险收益特征      本基金为夹杂型基金，其预期风险、预期收益高于货币市集基金和债券型基 金，低于股票型基金。      七、投资组合论说      本基金管理东谈主的董事会及董事保证本论说所载贵寓不存在作假纪录、误导性 述说或紧要遗漏，并对其内容的着实性、准确性和完好性承担个别及连带作事。      基金托管东谈主中国建立银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 4 月 18 日复核了本论说中的财务方针、净值推崇和投资组合论说等内容，保证复 核内容不存在作假纪录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合论说所载数据截止 2024 年 3 月 31 日，本论说所列财务数据未经 审计。                                                 占基金总钞票 序号           款式               金额(元)                                                 的比例(%)      其中：股票                      11，292，948.24       17.75               国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）      其中：债券                       47，570，311.56           74.76           钞票支抓证券                             -               -      其中：买断式回购的买入返售                                              -               -      金融钞票                                                      占基金钞票净 代码            行业类别             公允价值（元）                                                      值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                       -            - B 采矿业                               1，083，606.00          1.71 C 制造业                               8，322，467.44         13.15 D 电力、热力、燃气及水出产和供应业                               -            - E 建筑业                                            -            - F 批发和零卖业                             217，800.00           0.34 G 交通输送、仓储和邮政业                        261，210.80           0.41 H 住宿和餐饮业                                         -            - I    信息传输、软件和信息时间服务业                 374，980.00           0.59 J 金融业                                558，500.00           0.88 K 房地产业                               182，385.00           0.29 L 租出和商务服务业                                       -            - M 科学研究和时间服务业                                     -            -                   国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） N 水利、环境和大众设施管理业                                         -                  - O 住户服务、修理和其他服务业                                         -                  - P 培育                                        168，150.00            0.27 Q 卫生和社会作事                                               -                  - R 文化、体育和文娱业                                 123，849.00            0.20 S 综合                                                    -                  -     统统                                   11，292，948.24           17.84 细                                                             占基金钞票 序号       股票代码       股票称呼     数目(股)      公允价值(元)                                                             净值比例(％)                                                             占基金钞票净 序号                债券品种             公允价值(元)                                                             值比例(％)       其中：政策性金融债                                     -                  -                  国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 细                                                                   占基金钞票 序号    债券代码          债券称呼              数目(张)       公允价值(元)                                                                   净值比例(％)                   GN004(碳中庸债) 券投资明细      本基金本论说期末未抓有钞票支抓证券。 明细      本基金本论说期末未抓有贵金属。 细      本基金本论说期末未抓有权证。      本基金本论说期内未投资股指期货。      本基金本论说期内未投资国债期货。      （1）本论说期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查或在论说编制日前一年受到公开责难、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名证券中，莫得投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的情况。             国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （3）其他钞票组成  序号                 称呼                金额(元)   （4）论说期末抓有的处于转股期的可调养债券明细                                                 占基金钞票  序号     债券代码             债券称呼   公允价值(元)                                                 净值比例(%)   （5）论说期末前十名股票中存在运动受限情况的说明   本基金本论说期末前十名股票中不存在运动受限情况。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事 务所主张后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规定。                     第十部分    基金的事迹   基金事迹截止日为 2023 年 12 月 31 日，并经基金托管东谈主复核。                 国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）     基金管理东谈主依照坚守职守、憨厚信用、用功尽责的原则管理和运用基金钞票， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                          净值增长 事迹相比 事迹相比基                     净值增长       阶段                 率范例差 基准收益 准收益率标 ①-③                      ②-④                      率①                            ②   率③   准差④     注：本基金的基金合同收效日为 2018 年 12 月 4 日。                      第十一部分                基金的财产     一、基金钞票总值     基金钞票总值是指基金领有的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应 收的申购基金款以相当他投资所形成的价值总和。     二、基金钞票净值     基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。     三、基金财产的账户     基金托管东谈主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以相当他基金财产账户相            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 孤独。   四、基金财产的撑抓和刑事作事   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑抓。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规定刑事作事外，基金财产不 得被刑事作事。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章撤销或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。              第十二部分      基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往来场地的往来日以及国度法律律例 规定需要对外败露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、繁衍用具和银行进款本息、应收款项、其 它投资等钞票及欠债。   三、估值方法   本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值 ：   （1）证券往来所上市的有价证券的估值   ①往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市 价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调养最近往来市价，详情公允价钱。   ②在往来所市集上市往来或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。         国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   ③对在往来所市集上市往来的可调养债券，按照逐日收盘价行动估值全价。   ④对在往来所市集挂牌转让的钞票支抓证券和私募证券，估值日不存在活跃 市集时接纳估值时间详情其公允价值进行估值。如成本大要近似体现公允价值， 应抓续评估上述作念法的适当性，并在情况发生改变时作念出适当调养。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公诱惑行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时间详情公允价值， 在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 下，应以活跃市集上未经调养的报价行动计量日的公允价值进行估值；对于活跃 市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应付市集报价进行调养，确 认计量日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则接纳估 值时间详情公允价值。   ④非公诱惑行有明确锁如期的股票、初度公诱惑行有明确锁如期的股票、通 过大批往来取得的带限售期的股票等刊行时明确一如期限限售期的股票，按监管 机构或行业协会联系规定详情公允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）进款的估值方法   抓有的银行如期进款或通告进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐发利 息收入。   （5）投资证券繁衍品的估值方法   ①从抓有阐发日起到卖出日或行权日止，上市往来的权证按估值日在证券交          国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境 未发生紧要变化，按最近往来日的收盘价估值；如最近往来日后经济环境发生了 紧要变化的，将参考监管机构或行业协会联系规定，或者类似投资品种的现行市 价及紧要变化因素，调养最近往来市价，详情公允价值。   ②初度刊行未上市的权证，接纳估值时间详情公允价值，在估值时间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③因抓有股票而享有的配股权，以及住手往来但未行权的权证，接纳估值技 术详情公允价值进行估值。在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本 进行估值。   ④基金投资的股指期货合约、股票期权合约等繁衍品种合约，一般以估值当 日结算价进行，估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化 的，接纳最近往来日结算价估值。   （6）本基金不错接纳第三方估值机构按照上述公允价值详情原则提供的估 值价钱数据。   （7）中小企业私募债券，接纳估值时间详情公允价值，在估值时间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （8）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往来的股票实行，国度 有最新规定的，按其规定进行估值。   （10）联系法律律例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国度最新规定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、 范例及联系法律律例的规定或者未能充分爱护基金份额抓有东谈主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据联系法律律例，基金钞票净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐作事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致敬见的，基金            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光芒，按照基金管理东谈主对基金钞票净 值的诡计结果对外给以公布。   四、估值范例 照每个作事日闭市后，各种基金份额的基金钞票净值除以当日该类基金份额的余 额数目诡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有规定的， 从其规定。   每个往来日诡计基金钞票净值及各种基金份额净值，并按规定公告。 或《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个往来日对基金钞票估值 后，将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金管理东谈主对外公布。   五、估值作假的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当、合理的步骤确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值作假时，视为该类基金份额净值作假。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的过失形成估值作假，导致其他当事东谈主遭受损失的， 过失的作事东谈主应当对由于该估值作假遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值作假处理原则”给予补偿，承担补偿作事。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值作假作事方应及 时妥协各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假作事方承担； 由于估值作假作事方未实时更正已产生的估值作假，给当事东谈主形成损失的，由估 值作假作事方对径直损失承担补偿作事；若估值作假作事方已经积极妥协，况兼            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 有协助义务确当事东谈主有实足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值作假作事方应付更正的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保估值作假已得 到更正；   （2）估值作假的作事方春联系当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 况兼仅对估值作假的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责；   （3）因估值作假而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值作假作事方仍应付估值作假负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值作假作事 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如若赢得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿额加上已经赢得的欠妥得 利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给估值作假作事方；   （4）估值作假调养接纳尽量归附至假定未发生估值作假的正确情形的方式。   估值作假被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值作假发生 的原因详情估值作假的作事方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假形成的损失 进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的作事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金注册登记机构往来数据的， 由注册登记机构进行更正，并就估值作假的更正向联系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值诡计出现作假时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的步骤扎眼损失进一步扩大；   （2）作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。          国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有规定的，从其规定处理。   六、暂停估值的情形 业时。 钞票价值时； 商阐发后，基金管理东谈主应当暂停估值。   七、基金净值的阐发   用于基金信息败露的基金钞票净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责 诡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日往来结果后诡计当 日的基金钞票净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 诡计结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息给以公 布。   八、特别情况的处理 时，所形成的舛讹不行动基金钞票估值作假处理。 化或者由于其他不可抗力等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经采用必要、适当、 合理的步骤进行检查，但未能发现作假的，由此形成的基金钞票估值作假，基金 管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿作事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必 要的步骤削弱或摈斥由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。          第十三部分      基金的收益与分拨   一、基金利润的组成           国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指升天收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完毕收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 供分拨利润将有所不同，在收益分拨数额方面可能有所不同。本基金团结类别的 每一基金份额享有同均分拨权；   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议的详情、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 败露办法》的联系规定在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）的时期 不得跨越 15 个作事日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额抓有东谈主自行 承担。当基金份额抓有东谈主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他           国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额抓有东谈主的现金红利自动转为相应类 别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务王法》实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。            第十四部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.40%年费率计提。管理费的诡计 方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由托管东谈主根据与管理东谈主查对一致的财务数 据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣 划后，管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时斟酌托管东谈主协商措置。            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由托管东谈主根据与管理东谈主查对一致的财务数 据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣 划后，管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时斟酌托管东谈主协商措置。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.15%的年费率计提，E 类基金份额的销售服 务费按前一日 E 类基金份额基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。某一类别销售 服务费的诡计方法如下：   H=N×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   N 为该类基金份额前一日的基金钞票净值   C 类和 E 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。由托管东谈主根据与管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行 资金支付，管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付 日历顺延。用度自动扣划后，管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时斟酌托 管东谈主协商措置。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应契约 规定，按用度践诺开销金额列入当期用度，投资期货由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）    《国泰新方针收益保本夹杂型证券投资基金基金合同》收效前的联系用度； 目。   四、《国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金基金合同》收效前的相 关用度按其时有用的《国泰新方针收益保本夹杂型证券投资基金基金合同》的约 定支付。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。            第十五部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐核算，按照联系规定编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 联系从业经历的管帐师事务所相当注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。         国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 换管帐师事务所需按照《信息败露办法》的联系规定在指定媒介公告。          第十六部分      基金的信息败露   一、本基金的信息败露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《基金合同》相当他联系规定。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规定的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的规定败露基金信息，并保证所败露信息的着实性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规定时期内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者大要按照《基金合 同》约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除突出说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开败露的基金信息         国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵寓纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额抓有东谈主大会召开的王法及具体范例，说明基金家具的特性等触及基金投资 东谈主紧要利益的事项的法律文献。 基金申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息败露及基金份 额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变 更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金 停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》收效后，基金家具贵寓纲领的信息发生紧要变 更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金家具贵寓纲领，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓纲领其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具 贵寓纲领。   （二）基金净值信息   《基金合同》收效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在指定网站败露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份         国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 额申购、赎回价钱的诡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （四）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在指定网站上，并将年度论说指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度论说中的财务管帐论说应当经过具有证券、期货联系业务经历的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在指定网站上，并将中期论说指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在指定网站上，并将季度论说指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期论说“影响投资者决 策的其他流弊信息”项下败露该投资者的类别、论说期末抓有份额及占比、论说 期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特别情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中败露基金组合钞票情况相当 流动性风险分析等。   （五）临时论说   本基金发生紧要事件，联系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所；            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 践诺按捺东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来旧事项，但中国证监会另有规定的除外； 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。          国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （六）深切公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集痛快传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额抓有东谈主权益的，联系信息败露义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开深切， 并将联系情况立即论说中国证监会。   （七）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （八）投资股指期货的联系公告   基金管理东谈主应当在本基金季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募 说明书（更新）等文献中败露股指期货往来情况，包括投资政策、抓仓情况、损 益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否 适应既定的投资政策和投资方针等。   （九）本基金投资股票期权，应当在如期信息败露文献中败露股票期权往来 的联系情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并 充分揭示股票期权往来对基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策和 投资方针。   （十）投资中小企业私募债券联系公告   基金管理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个往来日内，在中国证监 会指定媒介败露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。 基金管理东谈主应当在本基金季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明 书（更新）等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。   （十一）投资钞票支抓证券的联系公告   基金管理东谈主应在本基金中期论说及年度论说中败露其抓有的钞票支抓证券 总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和论说期内通盘的钞票支抓证券明 细。   基金管理东谈主应在本基金季度论说中败露其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支 抓证券市值占基金净钞票的比例和论说期末按市值占基金净钞票比例大小排序 的前 10 名钞票支抓证券明细。   （十二）实施侧袋机制期间的信息败露         国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的规定进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。   （十三）中国证监会规定的其他信息。   六、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适应中国证监会联系基金信息 败露内容与样貌准则等法律律例规定。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金钞票净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期论说、更新的招募说明书、基金家具贵寓纲领、基金算帐论说等 公开败露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用一家报刊败露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证联系报送信息的着实、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他大众败露信息，然则其他大众媒介不得早于指定媒介败露信息，况兼在不 同上败露团结信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计论说、法律主张书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年，法律律例另有规定的从其规定。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金时时投资操作的前提下，自主进步信息败露服务的质地。具体要求应当适应中 国证监会及自律王法的联系规定。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   八、暂停或延伸信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金联系信 息： 业时；   九、本基金信息败露事项以法律律例规定及本章量入为出定的内容为准。                第十七部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和范例   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事 务所主张后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东谈主大会。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任适应《中 华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所进行审计并败露专项审计主张。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，阐发相应侧袋账户基金份额抓有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账 户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况详情申购政策。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主 袋账户。渊博赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求跨越前一绽放日主 袋账户总份额的 10%认定。            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主诡计各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户钞票为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投 资组合的调养，因钞票流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户钞票进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、归附往来等方式归附流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，采用将特定钞票给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应变现金项。   基金管理东谈主应当在停止侧袋机制后实时聘任适应《中华东谈主民共和国证券法》 规定的管帐师事务所进行审计并败露专项审计主张。   六、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定钞票、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规定的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金如期论说中败露论说期内特定资 产处置进展情况，败露论说期末特定钞票可变现净值或净值区间的，应同期注明 不行动特定钞票最终变现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的联系规定，但凡径直援用法律律例或监管王法的            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 部分，如将来法律律例或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法 律律例或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行适当范例后，可径直对本部安分容进行修改、调养和补充， 无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                第十八部分        风险揭示   一、系统性风险   系统性风险是指由于经济、政事、社会等环境因素的变化对质券价钱形成的 影响，其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、通货彭胀风险。 况、上市公司的融资成本和利润水对等发生变化，同期改变市集参与者对于后市 利率变化标的及幅度的预期，这将径直影响证券价钱发生变化，进而影响本基金 的收益水平。对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响债券的价钱及投资东谈主对 于后市的预期，而且会带来票息的再投资风险，对基金的收益形成影响。 发展政策，出进口贸易政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 将径直影响上市公司的谋划、盈利情况。证券市集对宏不雅经济运行现象的径直反 应将影响本基金的收益水平。 值形成投资东谈主践诺收益水平下落的风险。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别行业或个别证券独到的风险，包括上市公司谋划风 险、信用风险等。 管理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。 行东谈主出现负约、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东谈主信用品级下落等原因造 成的基金钞票损失的风险。   三、流动性风险         国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为庸碌绽放式基金，投资东谈主可在本基金的绽放日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，撤职基金份额抓有东谈主 利益优先原则，本基金管理东谈主将合理按捺基金份额抓有东谈主聚首度，审慎阐发申购 赎回业务肯求，包括但不限于： 基金管理东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 回绝大额申购、暂停基金申购等步骤，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求、赎回肯求或降速支付赎回款项。   指示投资东谈主留意本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 计划。   （二）本基金拟投资市集、行业及钞票的流动性风险 合型基金，股票钞票占基金钞票的 0%-95%，其余钞票投资于债券等具有精好意思流 动性的金融用具。因此，股票市集/债券市集的流动性风险是本基金主要濒临的 流动性风险。本基金所投资的股票市集/债券市集具有发展训诲、容量较大、交 易活跃、流动性充裕的特征，大要得志本基金绽放式运作的流动性要求。同期， 本基金接纳散播投资，针对个股/个券树立投资比例上限，保障了钞票组合的流 动性。在顶点市集行情下，存在基金管理东谈主可能无法以合理价钱实时变现或调养 基金投资组合的风险。本基金管理东谈主将阐扬专科研究上风，加强对市集、上市公 司基本面和固定收益类家具的深入研究，抓续优化组合配置，以按捺流动性风险。 谈进行转让往来，存在流动性风险。 导致的流动性风险。          国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   基金管理东谈主将密切关心各种钞票及投资标的的往来活跃程度与价钱的贯串 本性况，评估各种钞票及投资标的占基金钞票的比例并进行动态调养，以得志基 金运作过程中的流动性要求，应付流动性风险。   （三）渊博赎回情形下的流动性风险管理步骤 基金份额抓有东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。 上的赎回肯求的情形下：对于该基金份额抓有东谈主当日赎回肯求跨越上一绽放日基 金总份额 50%以上的部分，基金管理东谈主不错脱期办理赎回肯求；对于该基金份额 抓有东谈主当日赎回肯求未跨越 50%的部分，不错根据“第八部分       基金份额的申购 与赎回”部分“十、渊博赎回的情形及处理方式”中“2、渊博赎回的处理方式” 的“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额抓有东谈主 的赎回肯求一并办理。脱期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先 权并以下一绽放日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。然则，对于未能赎回部分，如该基金份额抓有东谈主在提交赎回肯求时采用 取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回肯求将被撤销。 要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项， 但不得跨越 20 个作事日。   （四）备用的流动性风险管理用具的实施情形、范例及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险管理用具，对赎回申 请进行限制调养，行动特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的赞成步骤。备用 的流动性风险管理用具包括但不限于：            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   备用的流动性风险管理用具的实施情形包括： 赎回肯求的情形；   实施备用流动性风险管理用具的决策范例依照基金管理东谈主流动性风险管理 轨制的规定办理。基金管理东谈主应时刻珍重可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护抓有东谈主的正当权益。   采用备用流动性风险管理用具，可能对投资东谈主形成无法赎回、赎回脱期办理、 赎回款项脱期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   （五）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定钞票分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目的在于有 效圮绝并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调养，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明 书的约定绽放赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机 制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特 定钞票的变面前期具有省略情味，最终变现价钱也具有省略情味况兼有可能大幅 低于启用侧袋机制时的特定钞票的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金如期论说中败露论说期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不行动特 定钞票最终变现价钱的承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的作事。          国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主诡计各项投资运作方针和基金事迹方针时以主 袋账户钞票为基准，不成响应侧袋账户特定钞票的真不二价值及变化情况。   四、运作管理风险 判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济步地、证券价钱 走势的判断而产生的风险，或者由于基金管理东谈主里面按捺不完善而导致基金财产 损失的风险。 障等突发情况而形成的风险，或者由于操作过程中的将强和作假而产生的风险。 规操作、诈骗行径等原因形成的风险。   五、本基金特定风险 于债券等金融用具。因此本基金投资组合抓仓权重的变化、股市/债市的变化等 将影响到本基金的事迹推崇。本基金管理东谈主将阐扬专科研究上风，抓续优化组合 配置以按捺特定风险。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、市集轨制以及交 易王法等各异带来的独到风险，包括不限于如下特别风险：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时期更短，退市速率更快；退市情形 更多，新增市值低于规定范例、上市公司信息败露或者范例运作存在紧要弱势导 致退市的情形；实行范例更严，显着丧失抓续谋划能力，仅依赖与主业无关的贸 易或者不具备交易骨子的关联往来撑抓收入的上市公司可能会被退市；且不设暂 停上市、归附上市和重新上市轨制，科创板上市公司股票退市风险更大。   （2）市集风险          国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   科创板股票聚首来悛改一代信息时间、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新时间和计策新兴产业界限。大多数公司为初创型公司，公司 改日盈利、现金流、估值均存在省略情味，与传统二级市集投资存在各异，举座 投资难度加大，科创板股票市集风险加大。   科创板股票竞价往来树立较宽的价钱涨跌幅限制，初度公诱惑行上市的股 票，上市后前 5 个往来日不设价钱涨跌幅限制，后来涨跌幅比例为 20%，可能产 生股票价钱大幅波动的风险。   （3）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板 股票流动性可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现相当他联系流动 性风险。   （4）聚首度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚首投资于少量股票， 市集可能存在高聚首度现象，举座存在聚首度风险。   （5）系统性风险   科创板上市公司均为市集招供度较高的科技更动公司，在公司谋划及盈利模 式上存在趋同，是以科创板股票联系性较高，市集推崇欠安时，系统性风险将更 为显贵。   （6）政策风险   国度对高新时间产业扶抓力度及趣味程度的变化会对科创板上市公司带来 较大影响，国外经济步地变化对计策新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。 易，并不公开各种材料（包括招募说明书、审计论说等），外部评级机构一般不 对这类债券进行外部评级，可能会裁汰市集对这类债券的招供度，从而影响这类 债券的市集流动性。另一方面，由于中小企业私募债的债券刊行主体钞票界限较 小、谋划的波动性较大，且各种材料不公诱惑布，也大大提高了分析并追踪发债 主体信用基本面的难度。由此可能给基金净值带来不利影响或损失。 险、操作风险和法律风险等。由于股指期货频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 用具更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不适当的估值可能使基金钞票濒临 损失风险。股指期货接纳保证金往来轨制，由于保证金往来具有杠杆性，当出现 不利行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期 货接纳逐日无欠债结算轨制，如若莫得在规定的时期内补足保证金，按规定将被 强制平仓，可能给投资东谈主带来损失。 保证金风险、信用风险和操作风险等。市集风险指由于标的价钱变动而产生的衍 生品的价钱波动。保证金风险指由于无法实时筹措资金得志建立或者撑抓繁衍品 合约头寸所要求的保证金而带来的风险。信用风险指往来敌手不肯或无法履行契 约的风险。操作风险则指因往来过程、往来系统、东谈主员疏失、或其他不可预期时 间所导致的损失。 格波动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或障碍成为本基金的 风险。 其向投资者支付的本息来自于基础钞票池产生的现金流或剩余权益。与股票和一 般债券不同，钞票支抓证券不是对某已谋划实体的利益要求权，而是对基础钞票 池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以钞票信用为支抓的证券。钞票 支抓证券存在信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   《基金合同》收效后，贯串 60 个作事日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，本基金将按照基金合同的约定参加 算帐范例并停止，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。投资东谈主将濒临基金合同可 能停止的省略情味风险。   六、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特质的笼统性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性管理实施            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 引导（试行）》及里面评级范例，将基金家具按照风险由低到高王法进行风险级 别评定辞别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并无用然一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采用的具体评价范例和方法的各异，对团结家具风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金践诺运 作情况等应时调养对本基金的风险评级。敬请投资东谈主细察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受能力与家具风险之间的匹配测验，并须实时关心销 售机构对于本基金风险评级的调养情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险   除以上主要风险除外，基金还可能碰到以下风险： 发性事件或不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险； 因内幕往来、诈骗行径等产生的违法风险； 一定程度上影响作事的贯串性，并可能对基金运作产生影响； 可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平；            第十九部分      基金的停止与算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 并自决议收效后 2 个作事日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主邻接的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有从事证券联系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产算帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘任管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 论说出具法律主张书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的各种 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说管理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小 组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律律例另有 规定的从其规定。            第二十部分      基金合同内容选录   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》相当他联系规定，基金管理东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度联系法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要步骤保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；          国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适应条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并赢得《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规定决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用推动权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在适应联系法律、律例的前提下，制订和调养联系基金申购、赎回、 调养和非往来过户等业务王法；   （17）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》相当他联系规定，基金管理东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的销售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎用功的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相当他联系规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适当合理的步骤使诡计基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的规定，按联系规定诡计并公告基金净值信息，详情 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》相当他联系规定，履行信息败露及 论说义务；   （12）保守基金交易高深，不流露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相当他联系规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东谈主流露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有 东谈主分拨基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相当他联系规定召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上，法律律例另有规定的从其规定；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在规定时期发出，况兼 保证投资东谈主大要按照《基金合同》规定的时期和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临收场、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除；           国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担作事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益应用诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）实行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （26）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》相当他联系规定，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规定安全 撑抓基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采用必要步骤保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据联系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往来资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》相当他联系规定，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以憨厚信用、用功尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；           国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （2）竖立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业场地，配备实足的、 及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别树立账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相当他联系规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）撑抓由基金管理东谈主代表基金订立的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易高深，除《基金法》、《基金合同》相当他联系规定另有 规定外，在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东谈主流露；   （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金钞票净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具主张，说 明基金管理东谈主在各流弊方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如若 基金管理东谈主有未实行《基金合同》规定的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采用 了适当的步骤；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以 上，法律律例另有规定的从其规定；   （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按规定制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系规定向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相当他联系规定，召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规定监督基金管理东谈主的投资运作；         国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临收场、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会 和银行监管机构，并通告基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿作事，其补偿 作事不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金管理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》相当他联系规定，基金份额抓有东谈主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》相当他联系规定，基金份额抓有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）隆重阅读并恪守《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息败露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》停止的 有限作事；   （6）不从事任何有损基金相当他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的范例和王法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会（法 律律例或中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外）：            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 额抓有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会； 有东谈主大会的事项。   （2）以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份 额抓有东谈主大会： 赎回费率、销售服务费率或在对现存基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的前 提下变更收费方式； 不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化； 的其他情形。   （1）除法律律例规定或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东谈主大会由 基金管理东谈主召集。   （2）基金管理东谈主未按规定召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额抓有东谈主大会的，应当向基金管理 东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就团结事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份          国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托 管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的 基金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就团结事项要求 召开基金份额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会 的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得装潢、喧阗。   （6）基金份额抓有东谈主会议的召集东谈主负责采用详情开会时期、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介 公告。基金份额抓有东谈主大理解知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时期和地点；   （2）采用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额抓有东谈主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关相当 斟酌方式和斟酌东谈主、表决主张寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面通告基金托管东谈主到指定地点对 表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理           国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另 行书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基 金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票遵循。   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式以及法律律例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。   （1）现场开会。由基金份额抓有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福讲明委 派代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 抓有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场 开会同期适应以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明适应法律律例、                              《基金合同》 和会议通告的规定，况兼抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的注册登记贵寓 相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的 基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额抓有东谈主将其对表决事项的投票在表 决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。   在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为有用： 公布联系指示性公告； 为基金管理东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管         国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议 通告规定的方式收取基金份额抓有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通 知不参加收取表决主张的，不影响表决遵循； 东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基 金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决 主张； 具表决主张的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决主张的代 理东谈主出具的托福东谈主抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明适应 法律律例、《基金合同》和会议通告的规定，并与基金注册登记机构记录相符。   （3）在法律律例和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额抓有东谈主亦可 接纳其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会。   （4）在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式 与非现场方式相结合的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议范例比照现场开会和 通信方式开会的范例进行。表决方式上，基金份额抓有东谈主也不错接纳收集、电话 或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议通告中载明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定停止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额抓有东谈主大会斟酌的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事范例   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第 7 条规定范例详情和公 布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如若基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和 代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓有东谈主 行动该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和斟酌方式等事项。   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和突出决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所规定 的须以突出决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）突出决议，突出决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所 抓表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调养基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、本基 金与其他基金合并以突出决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   采用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 违反字据讲明，不然提交适应会议通告中规定的阐发基金份额抓有东谈主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额抓有东谈主，口头适应会议通告规定的表决主张视为有 效表决，表决主张磨蹭不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议驱动后 晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。 基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。 公布计票结果。 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新 盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布重新盘点结 果。 会的，不影响计票的遵循。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 个作事日内在指定媒介上公告。如 果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实行收效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有不断力。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主 和侧袋份额抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若联系 基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主 抓有或代表的基金份额或表决权适应该等比例：   （1）基金份额抓有东谈主应用提议权、召集权、提名权所需单独或统统代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的基金份 额抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额抓有东谈主大会投票的基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额 小于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的抓有东谈主参与或 授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主行动该次基金份额抓有东谈主大会的主抓          国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）突出决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等的规定，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调 整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金合同变更和停止的事由、范例   （1）变更基金合同触及法律律例规定或本基金合同约定应经基金份额抓有 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基 金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额抓有东谈主大会决议自收效后方可实行， 并自决议收效后 2 个作事日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止：   （1）基金份额抓有东谈主大会决定停止的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责停止，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、 新基金托管东谈主邻接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）联系法律律例和中国证监会规定的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》停止事由之日起 30 个作事日 内成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金算帐。            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东谈主、基金 托管东谈主、具有从事证券联系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的撑抓、清 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产算帐范例： 告出具法律主张书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的各种 基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说管理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小 组进行公告。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律律例另有            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 规定的从其规定。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，应经友好协商措置。如经友好协商未能措置的，则任何一方有权将争议提交 中国国外经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为北京市，按照届时有用的仲 裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有不断力，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续赤诚、用功、尽责 地履行基金合同规定的义务，爱护基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。            第二十一部分       托管契约内容选录   一、托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：国泰基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   邮政编码：200082   法定代表东谈主：周向勇   成立日历：1998 年 3 月 5 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织体式：有限作事公司   注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币   存续期间：抓续谋划   谋划范围：基金竖立、基金业务管理、及中国证监会批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国建立银行股份有限公司（简称：中国建立银行）            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续谋划   谋划范围：继承公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑抓箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采用 范例的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的样貌提供投资品种池，以便基金托 管东谈主运用联系时间系统，对基金践诺投资是否适应《基金合同》对于证券采用标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包含中小板、创业板相当他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 权证、股指期货、期权等权益类金融用具，债券（包括国债、央行单子、金融债、 企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、场地政府债券、政府支抓机构债券、 政府支抓债券、中期单子、可调养债券（含分离往来可转债）、可交换债券、短 期融资券、超短期融资券等），钞票支抓证券，债券回购，银行进款，货币市集 用具等，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须适应中 国证监会联系规定。   基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的 0%-95%；每个往来日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，抓有的现金或到期日在一年以内的              国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等。   如改日法律律例或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理东谈主在履行适当范例后，不错相应调养本基金的投资范围和投资比例规定。   （二）基金托管东谈主根据联系法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督：   （1）本基金股票钞票占基金钞票的 0%-95%；   （2）本基金每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，抓 有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部绽放式基金（包括开 放式基金以及处于绽放期的如期绽放基金）抓有一家上市公司刊行的可运动股 票，不得跨越该上市公司可运动股票的 15%；本基金管理东谈主管理且由本基金托管 东谈主托管的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公 司可运动股票的 30%；   （5）本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部基金抓有一家公司 刊行的证券，不跨越该证券的 10%；   （6）本基金抓有的全部权证，其市值不得跨越基金钞票净值的 3%；   （7）本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部基金抓有的团结权 证，不得跨越该权证的 10%；   （8）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得跨越上一往来日基金资 产净值的 0.5%；   （9）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种钞票支抓证券的比例，不得跨越 基金钞票净值的 10%；   （10）本基金抓有的全部钞票支抓证券，其市值不得跨越基金钞票净值的   （11）本基金抓有的团结（指团结信用级别）钞票支抓证券的比例，不得超 过该钞票支抓证券界限的 10%；   （12）本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于团结原            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 始权益东谈主的各种钞票支抓证券，不得跨越其各种钞票支抓证券统统界限的 10%；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证 券。基金抓有钞票支抓证券期间，如若其信用品级下落、不再适应投资范例，应 在评级论说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金钞票净值的 40%，本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （16）本基金投资于股指期货的投资限制如下： 金钞票净值的 10%；在职何往来日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%； 诡计）应当适应基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得跨越上一往来日基金钞票净值的 20%；   （17）本基金投资于股票期权的投资限制如下： 净值的 10%； 的，应抓有合约行权所需的全额现金或往来所王法招供的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （18）本基金投资于中小企业私募债的比例不跨越基金钞票净值的 20%，本            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 基金抓有单只中小企业私募债券，其市值不得跨越基金钞票净值的 10%；   （19）本基金抓有的通盘运动受限证券，其公允价值不得跨越本基金钞票净 值的 15%；本基金抓有的团结运动受限证券，其公允价值不得跨越本基金钞票净 值的 10 %；   （20）本基金的基金钞票总值不得跨越基金钞票净值的 140%；   （21）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （22）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得跨越基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外 的因素以致基金不适应该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实行，与境 内上市往来的股票合并诡计；   （24）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（13）、（21）、（22）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 上市公司合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不适应 上述规定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行调养，但中国证监 会规定的特别情形除外。法律律例另有规定的从其规定。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适当范例后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规定为准，无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。   本基金在驱动进行股指期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同 就股指期货开户、算帐、估值、交收等事宜另行签署契约《期货投资托管操作三 方备忘录》。   本族具参加期权往来，应当按照现存证券账户开立方式向中国证券登记结算 有限作事公司肯求新开立一个庸碌证券账户，基金管理东谈主负责将该证券账户指定 往来在证券公司或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本族具开立繁衍 品合约账户后，再通过该证券公司（或期货公司）参与期权往来。   （三）基金托管东谈主根据联系法律律例的规定及《基金合同》的约定，对本托         国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 管契约第十五条第九款基金投资不容行径通过过后监督方式进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相当控股推动、践诺 按捺东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来的，应当适应基金的投资方针和投资策略，撤职基金份 额抓有东谈主利益优先的原则，珍厚利益打破，联系往来必须事前得到基金托管东谈主的 同意，并履行信息败露义务。   （四）基金托管东谈主根据联系法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供适应法律律例及行业范例的、经正式采用的、本基金适用的银行间债 券市集往来敌手名单，并约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金管理东谈主应 严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券市集采用往来敌手。基金托管东谈主监督 基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往来敌手名单进行往来。基金管理 东谈主不错每半年对银行间债券市集往来敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情 前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照契约进行结算。 如基金管理东谈主根据市集情况需要临时调养银行间债券市集往来敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东谈主说明意义，并在与往来敌手发生往来前 3 个作事日内与 基金托管东谈主协商措置。   基金管理东谈主负责对往来敌手的资信按捺，按银行间债券市集的往来王法进行 往来，并负责措置因往来敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律作事及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主详情的时期前仍未承担负约作事相当他联系法律作事的，基金管理东谈主不错对 相应损失先行给以承担，然后再向联系往来敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主没 有按照事前约定的往来敌手或往来方式进行往来时，基金托管东谈主应实时提醒基金 管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨作事。   （五）基金托管东谈主根据联系法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主投资运动受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资运动受限证券，应事前根据中国证监会联系规定，明确基金 投资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险按捺轨制，珍重流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否恪守相           国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 关轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。 公诱惑行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往来证券，不包 括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等运动受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限作事公司或中 央国债登记结算有限作事公司负责登记和存管，并可在证券往来所或世界银行间 债券市集往来的证券。   本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责 联系作事的落实和妥协，并确保基金托管东谈主大要时时查询。因基金管理东谈主原因产 生的运动受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全撑抓本基金钞票的责 任与损失，及因运动受限证券存管径直影响本基金安全的作事及损失，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资运动受限证券，不得预支任何体式的保证金。 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要措置的基金投 资比例限制失调、基金流动性贫苦以及联系损失的应付措置步骤，以及联系特殊 情况的处置。基金管理东谈主应在初度投资运动受限证券前向基金托管东谈主提供基金投 资非公诱惑行股票联系流动性风险处置预案。   基金管理东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险 采用积极有用的步骤，在合理的时期内有用措置基金运作的流动性问题。如因基 金渊博赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫苦时，基金管理东谈主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何作事。如因基金管理东谈主原 因导致本基金出现损失以致基金托管东谈主承担连带补偿作事的，基金管理东谈主应补偿 基金托管东谈主由此遭受的损失。 基金托管东谈主提交联系书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的联系贵寓着实、准确、 完好。联系贵寓如有调养，基金管理东谈主应实时提供调养后的贵寓。上述书面贵寓 包括但不限于：         国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （1）中国证监会批准刊行非公诱惑行股票的批准文献。   （2）非公诱惑行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵寓。   （3）非公诱惑行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限作事公司或中央国债 登记结算有限作事公司订立的证券登记及服务契约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 监会指定媒介败露所投资非公诱惑行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁如期等信息。   本基金联系投资运动受限证券比举例违反联系限制规定，在合理期限内未能 进行实时调养，基金管理东谈主应在两个作事日内编制临时论评话，给以公告。   （1）本基金投资运动受限证券时的法律律例恪守情况。   （2）在基金投资运动受限证券管理作事方面联系轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。   （3）联系比例限制的实行情况。   （4）信息败露情况。   （六）基金投资中小企业私募债券，基金管理东谈主应根据审慎原则，制定严格 的投资决策历程、风险按捺轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会 批准，以珍重信用风险、流动性风险等多样风险。   基金托管东谈主对基金投资中小企业私募债券是否适应比例限制进行过后监督， 如发现特殊情况，应实时以书面体式通告基金管理东谈主。基金管理东谈主应积极配合和 协助基金托管东谈主的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、 流动性风险，基金托管东谈主不承担任何作事。如因基金管理东谈主原因导致基金出现损 失以致基金托管东谈主承担连带补偿作事的，基金管理东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭受 的损失。   （七）基金托管东谈主根据联系法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值诡计、各种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据 等进行监督和核查。         国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管契约的规定，应实时以电话提醒或书面指示 等方式通告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金管理东谈主收到书面通告后应鄙人一作事日前实时查对并以书面体式 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及 纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权 随时对通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告 的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管契约对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管理东谈主 应在规定时期内回复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律律例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金 监督论说的事项，基金管理东谈主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往来范例已经收效的指示违反法 律、行政律例和其他联系规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通告基 金管理东谈主，由此形成的损失由基金管理东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法行径，应实时论说中国证监 会，同期通告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金管理东谈主 无方正意义，回绝、箝制对方根据本托管契约规定应用监督权，或采用拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正 的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 管理东谈主诡计的基金钞票净值和各种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐 交收、联系信息败露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实行或无故延伸实行基金管理东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本契约相当他联系规定时，应实时以书面体式通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通告后应实时查对并以书面体式给基金           国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 管理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在 上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改 正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交联系资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和着实性，在规定时期内回复基金管理 东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行径，应实时论说中国证监会， 同期通告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管东谈主无正 当意义，回绝、箝制对方根据本契约规定应用监督权，或采用拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议警告仍不改正的，基金管 理东谈主应论说中国证监会。   四、基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 整与孤独。 情况两边可另行协商措置。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、 刑事作事、分拨本基金的任何钞票（不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结算数据完 成场内往来交收、开户银行或往来/登记结算机构扣收往来费、结算费和账户维 护费等用度）。 详情到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时通告基金管理东谈主采用步骤进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何 作事。 托管基金财产。   （二）基金银行账户的开立和管理          国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 撑抓和使用。 管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 户办理基金钞票的支付。   （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。   证券账户开户费由基金管理东谈主先行垫付，待托管家具启始运营后，基金管理东谈主 可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金 管理东谈主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的 一级法东谈主算帐作事，基金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的规定以及基金管理东谈主与 基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算契约》实行。 由管理东谈主和托管东谈主协商阐发主要办理东谈主。账户刊出期间，主要办理东谈主如需另一方 提供配合的，另一方应给以配合。 他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系规定，则基金         国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规定实行。   （四）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》收效后，基金管理东谈主负责以基金的口头肯求并取得参加世界银 行间同行拆借市集的往来经历，并代表基金进行往来；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间市集登记结算机构的联系规定，在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，抓有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结 算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金订立世界银行间债券市集债券回购主 契约。   （五）其他账户的开立和管理 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及联系账户的开设和使用， 由基金管理东谈主协助托管东谈主根据联系法律律例的规定和《基金合同》的约定，开立 联系账户。该账户按联系王法使用并管理。 理。   （六）基金财产投资的联系有价凭证等的撑抓   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的撑抓库，也可存入中央国债登记结算有限作事公司、中国 证券登记结算有限作事公司或单子营业中心的代撑抓库，撑抓凭证由基金托管东谈主 抓有。什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主 和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构践诺有用按捺 或撑抓的钞票不承担撑抓作事。   （七）与基金财产联系的紧要合同的撑抓   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主 撑抓。除本契约另有规定外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露契约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原本的 原件。基金管理东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个作事日内将原本投递基金托管东谈主处。紧要合同的撑抓期限为《基            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 金合同》停止后 15 年。   五、基金钞票净值诡计和管帐核算   （一）基金钞票净值的诡计、复核与完成的时期及范例 照每个往来日闭市后，各种基金份额的基金钞票净值除以当日该类基金份额的余 额数目诡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有规定的， 从其规定。   每个往来日诡计基金钞票净值及各种基金份额净值，并按规定公告。 《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个往来日对基金钞票估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   （二）基金钞票估值方法和特别情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券、繁衍用具和银行进款本息、应收款项、其 它投资等钞票及欠债。   本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）证券往来所上市的有价证券的估值   ①往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市 价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调养最近往来市价，详情公允价钱。   ②在往来所市集上市往来或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   ③对在往来所市集上市往来的可调养债券，按照逐日收盘价行动估值全价。   ④对在往来所市集挂牌转让的钞票支抓证券和私募证券，估值日不存在活跃 市集时接纳估值时间详情其公允价值进行估值。如成本大要近似体现公允价值，         国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 应抓续评估上述作念法的适当性，并在情况发生改变时作念出适当调养。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公诱惑行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时间详情公允价值， 在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 下，应以活跃市集上未经调养的报价行动计量日的公允价值进行估值；对于活跃 市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应付市集报价进行调养，确 认计量日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则接纳估 值时间详情公允价值。   ④非公诱惑行有明确锁如期的股票、初度公诱惑行有明确锁如期的股票、通 过大批往来取得的带限售期的股票等刊行时明确一如期限限售期的股票，按监管 机构或行业协会联系规定详情公允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）进款的估值方法   抓有的银行如期进款或通告进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐发利 息收入。   （5）投资证券繁衍品的估值方法   ①从抓有阐发日起到卖出日或行权日止，上市往来的权证按估值日在证券交 易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境 未发生紧要变化，按最近往来日的收盘价估值；如最近往来日后经济环境发生了 紧要变化的，将参考监管机构或行业协会联系规定，或者类似投资品种的现行市 价及紧要变化因素，调养最近往来市价，详情公允价值。          国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   ②初度刊行未上市的权证，接纳估值时间详情公允价值，在估值时间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③因抓有股票而享有的配股权，以及住手往来但未行权的权证，接纳估值技 术详情公允价值进行估值。在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本 进行估值。   ④基金投资的股指期货合约、股票期权合约等繁衍品种合约，一般以估值当 日结算价进行，估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化 的，接纳最近往来日结算价估值。   （6）本基金不错接纳第三方估值机构按照上述公允价值详情原则提供的估 值价钱数据。   （7）中小企业私募债券，接纳估值时间详情公允价值，在估值时间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （8）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往来的股票实行，国度 有最新规定的，按其规定进行估值。   （10）联系法律律例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国度最新规定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、 范例及联系法律律例的规定或者未能充分爱护基金份额抓有东谈主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据联系法律律例，基金钞票净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐作事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致敬见的，基金 管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光芒，按照基金管理东谈主对基金钞票净 值信息的诡计结果对外给以公布。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（8）项进行估值时，所形成的误 差不行动基金份额净值作假处理。           国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （三）基金份额净值作假的处理方式 视为该类基金份额净值作假；任一类基金份额净值出现作假时，基金管理东谈主应当 立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并采用合理的步骤扎眼损失进一步扩大；作假 偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公 告；当发生净值诡计作假时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额抓有东谈主和 基金形成损失的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其 他当事东谈主追偿。 偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的作事，经阐发后 按以下条目进行补偿：   （1）本基金的基金管帐作事方由基金管理东谈主担任，与本基金联系的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分斟酌后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建 议实行，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （2）若基金管理东谈主诡计的各种基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公 告，而且基金托管东谈主未对诡计过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，该类基 金份额净值出错且形成基金份额抓有东谈主损失的，应根据法律律例的规定对投资者 或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金 托管东谈主按顾问理费和托管费的比例各自承担相应的作事。   （3）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对各种基金份额净值的诡计结果，天然多 次重新诡计和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布各种基金份额净值 的情形，以基金管理东谈主的诡计结果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成 的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）由于基金管理东谈主提供的信息作假（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值诡计作假而引起的各种基金份额抓有东谈主和基金财产 的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经采用必要、适当、 合理的步骤进行检查，然则未能发现该作假而形成的基金份额净值诡计作假，基            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 金管理东谈主、基金托管东谈主免除补偿作事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采用必 要的步骤摈斥由此形成的影响。 以基金管理东谈主诡计结果为准。 有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 投资东谈主的利益，已决定延伸估值；如若出现基金管理东谈主以为属于进犯事故的任何 情况，导致基金管理东谈主不成出售或评估基金钞票时； 商阐发后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门规定的管帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说。基金管理东谈主独马上 树立、记录和撑抓本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金钞票净值的诡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为 准。   （七）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核          国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 对不符时，应实时通告基金管理东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据完全 一致。   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每月结果后 5 个作事日内完成月度报表的编制；在每个季 度结果之日起 15 个作事日内完成基金季度论说的编制；在上半年结果之日起 60 日内完成基金半年度论说的编制；在每年结果之日起 90 日内完成基金年度论说 的编制。基金年度论说的财务管帐论说应当经过审计。   （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调养，调养以国度联系规定为准。   基金管理东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核联系报表及论说。   （八）基金管理东谈主应在编制季度论说、半年度论说或者年度论说之前实时向 基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额抓有东谈主名册的撑抓   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑抓，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应分别撑抓基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于 15 年。 如不成妥善撑抓，则按联系律例承担作事。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将联系贵寓送交基 金托管东谈主，不得无故回绝或延误提供，并保证其的着实性、准确性和完好性。基 金托管东谈主不得将所撑抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应恪守守秘义务。   七、适用法律与争议措置方式   因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一措置，协商、 统一不成措置的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有不断力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续          国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 赤诚、用功、尽责地履行《基金合同》和本托管契约规定的义务，爱护基金份额 抓有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统治。   八、托管契约的变更、停止与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更范例   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的规定有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会 备案后收效。   （二）基金托管契约停止出现的情形 权；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有从事证券联系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产算帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘任管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 论说出具法律主张书；            国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的各种 基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说管理帐师事务所 审计、并由讼师事务所出具法律主张书后，报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清 算小组进行公告。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。         第二十二部分      对基金份额抓有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管理东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些 服务款式。   一、客户服务专线   东谈主工搭理商讨、账户查询、投资东谈主个东谈主贵寓完善等。   二、客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式建议商讨、建议、投诉等需 求，基金管理东谈主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。   三、短信指示发送服务                 国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）     投资东谈主不错通过拨打基金管理东谈主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金管理东谈主如期或不如期向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金管理东谈主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金管理东谈主如期或不如期向投资东谈主发送电子资讯。     五、斟酌基金管理东谈主 层   邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方式 斟酌基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面交融了本招募说明书。                 第二十三部分          其他应败露事项                 公告称呼                 败露媒介        日历 国泰基金管理有限公司高档管理东谈主员变更公告               《中国证券报》     2024/3/27          第二十四部分           招募说明书存放及查阅方式     本招募说明书存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地，投 资东谈主可在办公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书原本为准。基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。                    第二十五部分         备查文献     以下备查文献存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公场地。投资东谈主可在办 公时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。     一、《国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金基金合同》     二、《国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金托管契约》     三、法律主张书     四、基金管理东谈主业务经历批件、营业派司       国泰多策略收益天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 五、基金托管东谈主业务经历批件、营业派司 六、中国证监会要求的其他文献                            国泰基金管理有限公司                            二零二五年五月十五日

• 配置
• 受益
• 国泰
• 策略
• 天振