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3月28日，中国证监会官网一次性涌现了9张罚单，触及德邦证券、华林证券、长江证券、浙商证券、五矿证券和廉明证券6家券商，被罚的原因均与投行业务非法关联。 磋磨职守东说念主也一并被罚，包括多位券商高管，如五矿证券总司理郑宇、合规总监马明涛，华林证券时任分摊投行业务高管朱文瑾等。 投行质控内核不到位 部分花样收费不轨范 罚单涌现，多家券商投行业务的质控内核存在问题。经查，证监会发现德邦证券存在保荐使命呈报未完满涌现质控内核观念、个别职工非法抓业等问题，决定对德邦证券罗致出具警示函的行政监督管理举止